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单选题
合规检查功能不包含（）
A

离线检查

B

快捷检查

C

基线管理

D

调度检查

参考答案

参考解析
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考题 合规性测试结果应通过( )向上汇报。A.合规部门负责人B.合规风险报告路线C.合规检查小组D.其他途径
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考题 根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。 A、合规审核B、合规检查C、合规风险监测D、合规考核
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考题 关于合规检查，描述错误的是()。A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定
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考题 合规风险管理体系应包括的核心要素包含合规培训与教育制度。（ ）
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考题 在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。 A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查 B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行 C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理 D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理 E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告
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考题 SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）A、两部委网络与信息安全考核要求B、工信部等级保护要求C、网络安全合规D、集团安全专题检查要求
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考题 合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。
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考题 （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、合规经理B、合规部门经理C、合规总监D、合规董事
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考题 合规性测试结果应通过（）向上汇报。A、合规部门负责人B、合规风险报告路线C、合规检查小组D、其他途径
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考题 一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 关于合规检查，描述错误的是（）。A、合规检查是合规管理部门的重要职责之一B、合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了C、合规检查是揭示合规隐患的重要手段D、合规检查依据的是内外部规章制度与规定
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考题 多选题营业部合规管理人员工作职责包括（）A合规咨询B合规审核C合规检查D合规培训
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考题 单选题合规性测试结果应通过（ ）向上汇报。A 合规部门负责人B 合规检查小组C 合规风险报告路线D 其他途径
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考题 判断题合规风险管理体系应包括的核心要素包含合规培训与教育制度。A 对B 错
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