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题目内容
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单选题
以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？（）
A
将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门；
B
通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容；
C
应用旨在发现不当活动的监督系统；
D
在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息
参考答案
参考解析
解析：
本题考查的知识点是协调全面风险评估。答案A正确。合规性方案的责任分配给内部审计部门。 答案BCD均不正确。见题解A。
更多 “单选题以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？（）A 将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门；B 通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容；C 应用旨在发现不当活动的监督系统；D 在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息” 相关考题
考题
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤
考题
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
考题
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
A、反洗钱合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规风险
D、投资合规性风险
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )
考题
以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素：A.内部审计活动应对监督合规性项目承担总体责任。
B.合规性项目以录像方式一次性向员工传达。
C.组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为。
D.组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息。
考题
以下哪项内容最有可能成为有效合规计划的组成因素？A.把监督该计划的责任赋予内部审计部门‘
B.通过录像形式一次性向员工宣传该计划
C.公司应用旨在发现不当活动的监督系统
D.在对员工进行背景检查时，公司努力获取尽可能多的相关信息
考题
以下属于合规管理重点内容的是( )。
A．建设强有力的合规文化
B．建立有效的合规风险管理体系
C．建立有利于合规风险管理的基本制度
D．实施合规风险识别和管理流程
E．制订并执行风险为本的合规管理计划
考题
以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B、商业银行工作人员合规意识水平C、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
考题
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
考题
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素
考题
以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？（）A、将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门；B、通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容；C、应用旨在发现不当活动的监督系统；D、在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息
考题
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
考题
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训A、①②③B、①④⑤C、①②③④D、①②③④⑤
考题
贷后管理需坚持以下原则：（）A、持续性、合规性、及时性、审慎性B、持续性、有效性、完整性、全面性C、准确性、合规性、及时性、有效性D、持续性、有效性、全面性、审慎性E、合规性、全面性、有效性、及时性
考题
单选题在合规性审计期间进行固有风险评估时，内部审计者应考虑以下所有因素除了（）A
指定合规性要求的复杂性。B
相应实体针对特定合规性要求所采取的内部控制措施的有效性。C
相应实体受指定合规性要求监管的时长。D
实体以前在遵守指定要求方面的经历。
考题
单选题以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。A
商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B
商业银行工作人员合规意识水平C
商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用D
商业银行合规管理职能的适当性和有效性
考题
多选题银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。A合规风险管理体系的适当性和有效性B合规管理职能的有效性和适当性C绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
考题
多选题有效的合规风险报告机制应当包含以下内容（）A制定完善的合规风险报告制度B明确合规风险报告的主体和对象C明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任D确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告
考题
单选题以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？（）A
将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门；B
通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容；C
应用旨在发现不当活动的监督系统；D
在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息
考题
多选题以下关于风险监管与合规监管的关系的表述中，正确的是（）A风险监管是对合规监管的继承B风险监管是对合规监管的发展C风险监管与合规监管内容上完全不同D合规监管是风险监管的一个组成部分
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