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根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有（）。
- A、政府债券
- B、股票
- C、短期融资券
- D、央行票据
- E、金融债券
参考答案
更多 “根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有（）。A、政府债券B、股票C、短期融资券D、央行票据E、金融债券” 相关考题
考题
某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是( )。A．证券投资咨询；证券经纪；与证券交易有关的财务顾问业务B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考题
某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定，该证券公司不可以经营的业务是( )。A．证券自营；证券经纪；证券资产管理B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考题
(2013年)根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要包括( )。A．政府债券B．股票C．短期融资券D．央行票据E．金融债券
考题
某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。A．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务B．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易C．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营
考题
根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有()。A:政府债券
B:股票
C:短期融资券
D:央行票据
E:金融债券
考题
下面关于证券自营业务说法正确的是()。A:证券公司均不得从事证券自营业务B:证券公司均可以从事证券自营业务C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D:一部分证券公司可以从事证券自营业务
考题
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A：②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业务包括（ ）。
Ⅰ．证券自营
Ⅱ．通过自营交易账户进行ETF
Ⅲ．直接投资
Ⅳ．发布证券研究报告A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列证券公司有关业务的（ ）之间需要实行隔离制度。
①发布研究报告业务与财务顾问业务
②证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
③证券投资顾问业务与财务顾问业务
④发布研究报告业务与证券自营业务A.①②③④
B.①③④
C.①②
D.①④
考题
下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
考题
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。A、证券自营；证券经纪；证券资产管理B、证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C、证券自营；证券经纪；证券投资咨询D、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问E、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理
考题
下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
考题
证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A
证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B
证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C
证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D
在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
考题
多选题某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。A证券自营；证券经纪；证券资产管理B证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C证券自营；证券经纪；证券投资咨询D证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问E证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理
考题
多选题某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。A证券自营;证券经纪;证券资产管理B证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C证券自营;证券经纪;证券投资咨询D证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考题
单选题按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括()。
Ⅰ.证券经纪，证券投资咨询
Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
Ⅲ.证券承销与保荐
Ⅳ.证券自营A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要是（ ）A政府债券B股票C短期融资券D央行票据E金融债券
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券自营Ⅱ．资产管理Ⅲ．直接投资Ⅳ．发布证券研究报告A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A
证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B
具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D
证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
考题
多选题下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（ ）。A具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理C具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格
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