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反洗钱工作审计应纳入全行统一的审计计划，反洗钱内部审计频率应至少每年（）次。

  • A、2
  • B、1
  • C、3
  • D、4

参考答案

更多 “反洗钱工作审计应纳入全行统一的审计计划，反洗钱内部审计频率应至少每年（）次。A、2B、1C、3D、4” 相关考题
考题 保险公司、保险资产管理公司应当每()开展反洗钱内部审计,反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目结合进行。 A.三年B.一年C.两年D.五年
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考题 金融机构的反洗钱内部审计可由()部门完成
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考题 反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()
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考题 保险公司应当()开展反洗钱内部审计，反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目结合进行。A.每半年B.每月C.每季度D.每年
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考题 对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估() A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
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考题 反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()
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考题 高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责?()A.领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险B.按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件C.指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责D.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
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考题 保险公司、保险资产管理公司应每()开展发洗钱内部审计、反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目同时进行。A.一年B.两年C.三年D.五年
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考题 内部审计工作档案应包含内部审计工作计划、实施方案、工作底稿、证明材料、审计报告、处理决定及整改情况等内容。
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考题 下列属于内部审计准备阶段应做的工作有（）。A、制定年度审计计划B、测试内部控制C、确定重要性与审计风险D、编制审计方案E、发出审计通知书
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考题 内部审计机构负责人应适时安排后续审计工作，并把它作为（）的一部分。A、年度审计计划B、项目审计计划C、审计方案D、审计程序
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考题 保险公司、保险资产管理公司应每（）开展发洗钱内部审计、反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目同时进行。A、一年B、两年C、三年D、五年
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考题 下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的，金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构（）A、反洗钱内部控制制度建设情况B、反洗钱工作机构和岗位设立情况C、反洗钱宣传培训情况D、反洗钱年度内部审计情况
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考题 （）负责督导和协调全行反洗钱检查工作的开展。A、合规部B、审计部C、反洗钱领导小组D、会计部
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考题 银行应按年度向中国人民银行报告的反洗钱信息有（）A、反洗钱内部控制制度建设情况B、反洗钱工作机构和岗位设立情况C、反洗钱宣传和培训情况D、反洗钱年度内部审计情况
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考题 金融机构应定期开展反洗钱（），加强对业务讨是条线（部门）或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。A、培训B、学习C、内部审计D、检查
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考题 高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责（）。A、领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险B、按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件C、指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责D、审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
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考题 内部审计部门应定期对反洗钱内部控制的（）进行审计，并督促审计发现问题的整改。A、健全性B、及时性C、有效性D、突发性
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考题 单选题内部审计机构负责人应适时安排后续审计工作，并把它作为（）的一部分。A 年度审计计划B 项目审计计划C 审计方案D 审计程序
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考题 单选题反洗钱工作审计应纳入全行统一的审计计划，反洗钱内部审计频率应至少每年（）次。A 2B 1C 3D 4
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考题 单选题反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，不包括（）。A 反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B 反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门C 从制度内容看，反洗钱内控制度包括核心管理制度D 从制度内容看，反洗钱内控制度包括工作责任制，考核评估和内部审计制度
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考题 多选题内部审计部门应定期对反洗钱内部控制的（）进行审计，并督促审计发现问题的整改。A健全性B及时性C有效性D突发性
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考题 单选题下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的，金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构（）A 反洗钱内部控制制度建设情况B 反洗钱工作机构和岗位设立情况C 反洗钱宣传培训情况D 反洗钱年度内部审计情况
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考题 单选题保险公司、保险资产管理公司应每（）开展发洗钱内部审计、反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目同时进行。A 一年B 两年C 三年D 五年
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考题 单选题金融机构应定期开展反洗钱（），加强对业务讨是条线（部门）或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。A 培训B 学习C 内部审计D 检查
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考题 单选题（）负责督导和协调全行反洗钱检查工作的开展。A 合规部B 审计部C 反洗钱领导小组D 会计部
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考题 多选题对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估，主要是是对下列哪些情况进行估（）A上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查B同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计C反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查D监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
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