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人民银行××中心支行于2008年11月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查，发现该营业部存在以下问题： 客户郭××于2007年3月10日在该营业部开立证券资金账户，至检查日该客户一直在进行证券交易；该客户提供的身份证系1986年11月签发，有效期20年，至检查日身份证已过有效期。 回答问题： 1.此次检查主要内容是什么？ 2.检查发现了什么问题？ 3.检查定性的依据是什么？ 4.检查此类问题的方法是什么？ 5.有什么处理措施及依据？

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考题 反洗钱现场检查主体有()A.中国人民银行总行B.中国人民银行上海总部C.省级城市中心支行D.地(市)中心支行和县(市)支行。
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考题 根据《反洗钱法》规定，人民银行地市级中心支行无反洗钱调查权。()
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考题 《反洗钱调查通知书》加盖下列哪些机构的公章时，可以认为是合法有效的：A.中国人民银行反洗钱局B.中国人民银行武汉分行反洗钱处C.中国人民银行长沙市中心支行D.中国人民银行岳阳市中心支行E.中国人民银行营业管理部
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考题 下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政处罚权的机构是()。 A、人民银行总行B、市中心支行C、省一级分行D、县(市)支行
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考题 中国人民银行上海总部、分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行应于每年或者每季度结束后的10日内向中国人民银行报告汇总后的反洗钱非现场监管信息。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 根据《中华人民共和国反洗钱法》，具有反洗钱行政调查权的有( )。A、中国人民银行总行B、中国人民银行省一级分支机构C、中国人民银行地市中心支行D、中国人民银行县(市)支行
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考题 每年年度终了，（）国库部门应当对代理乡镇国库业务进行年审。A、人民银行县支行B、人民银行地市中心支行C、人民银行各分行D、人民银行省会城市中心支行
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考题 中国人民银行地市中心支行、县（市）支行不具有反洗钱调查权，因此其工作人员不能作为调查组成员。
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考题 人民银行营口市中心支行将如何开展反洗钱工作？
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考题 人民银行下列哪个机构没有反洗钱调查权？（）A、上海总部B、杭州中心支行C、宁波市中心支行D、金华市中心支行
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考题 在中国人民银行授权的前提下，下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查，又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚（）。A、中国人民银行广州分行B、中国人民银行顺德支行C、中国人民银行佛山市中心支行D、中国人民银行海口市中心支行E、中国人民银行高明支行
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考题 中国人民银行具体负责反洗钱行政管理事务的部门是（）A、反洗钱局B、中国反洗钱监测分析中心C、中国人民银行分支行反洗钱工作部门D、以上说法均不完整
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考题 各支行（营业部）的反洗钱工作职责包括（）A、参与反洗钱工作领导小组办公室组织的反洗钱培训和宣传，加强反洗钱保密工作B、贯彻执行反洗钱法律、行政法规和反洗钱规章制度C、配合总行和人民银行的反洗钱协查、检查D、负责对本支行（营业部）反洗钱检查存在问题的整改
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考题 支行反洗钱工作职责中不包括（）A、配合总行和人民银行的反洗钱协查、检查B、对本支行（营业部）反洗钱检查存在问题的整改C、参与反洗钱工作领导小组办公室组织的反洗钱培训和宣传，加强反洗钱保密工作D、向公安部门报告经领导小组鉴别认为涉嫌洗钱犯罪的人民币资金交易，并负责协助公安部门的相关调查
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考题 问答题人民银行××中心支行于2008年11月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查，发现该营业部存在以下问题： 客户郭××于2007年3月10日在该营业部开立证券资金账户，至检查日该客户一直在进行证券交易；该客户提供的身份证系1986年11月签发，有效期20年，至检查日身份证已过有效期。 回答问题： 1.此次检查主要内容是什么？ 2.检查发现了什么问题？ 3.检查定性的依据是什么？ 4.检查此类问题的方法是什么？ 5.有什么处理措施及依据？
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考题 多选题《反洗钱调查通知书》加盖下列哪些机构的公章时，可以认为是合法有效的？（）A中国人民银行反洗钱局B中国人民银行武汉分行反洗钱处C中国人民银行长沙市中心支行D中国人民银行岳阳市中心支行E中国人民银行营业管理部
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考题 多选题人民银行下列哪些机构有权进行反洗钱调查？（）A上海总部B武汉分行C深圳市中心支行D珠海市中心支行E上海营业管理部
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考题 单选题关于反洗钱重大可疑专报的报告流程描述正确的是：（）A 各营业网点通过反洗钱监控系统报送人民银行反洗钱监控中心。B 各营业网点应当制作可疑交易专报立即提交支行，由支行确认后报当地人民银行以及二级分行内控合规部及相应专业小组。C 各营业网点报当地人民银行，并同时报支行。D 以上都不对。
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考题 问答题人民银行××中心支行于2008年10月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查，检查发现该营业部漏报以下可疑交易： 某建设集团公司于2008年5月15日在该营业部开立证券资金账户，5月16日至5月19日在该营业部通过上海证券交易所大宗交易平台买卖证券共计101786万元，5月21日销户。 回答问题： 1.此次检查主要内容是什么？ 2.检查发现了什么问题？ 3.检查定性的依据是什么？ 4.检查此类问题的方法是什么？ 5.有什么处理措施及依据？
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考题 单选题以下说法中正确的是：（）A 中国人民银行及其分支行可接收规定范围的反洗钱交易报告B 中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受反洗钱交易报告的部门C 中国人民银行及其分支行只能接收可疑交易报告的电子数据D 中国反洗钱监测分析中心接收金融机构以非电子方式传输的反洗钱交易报告
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考题 单选题反洗钱调查的有权实施主体不包括（）。A 中国人民银行营业管理部B 中国人民银行副省级城市中心支行C 中国人民银行上海总部D 中国人民银行地市中心支行
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考题 单选题各支行、总部营业部应成立支行反洗钱领导小组。原则上（）为反洗钱领导小组组长，并指定两名小组成员。A 支行行长B 办公室主任C 反洗钱上报员D 营业部经理
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考题 判断题某借款人持有人民银行绍兴市中心支行发放的贷款卡，如其向宁波某金融机构申请办理信贷业务，应再向人民银行宁波市中心支行申领贷款卡。A 对B 错
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考题 问答题人民银行营口市中心支行将如何开展反洗钱工作？
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考题 单选题在实践中，人民银行下列哪级机构没有反洗钱调查权？（）A 总行、上海总部B 分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行C 副省级城市中心支行D 地市级城市中心支行
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考题 多选题在中国人民银行授权的前提下，下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查，又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚（）。A中国人民银行广州分行B中国人民银行顺德支行C中国人民银行佛山市中心支行D中国人民银行海口市中心支行E中国人民银行高明支行
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考题 单选题人民银行下列哪个机构没有反洗钱调查权？（）A 上海总部B 杭州中心支行C 宁波市中心支行D 金华市中心支行
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