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单选题
客户身份识别义务应贯穿金融业务办理的（）环节。
A

业务关系建立环节

B

业务关系存续环节

C

业务关系终止环节

D

以上都是

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考题 客户身份识别包括以下哪些环节()。 A.建立业务关系时的身份识别B.交易监测和客户身份持续识别C.强化识别客户身份D.评估客户风险状况并进行分类管理
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考题 《反洗钱法》关于客户身份识别制度的两项禁止性条款是() A.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易B.不得在客户未提供身份证件时为其办理金融业务C.不得为客户开立匿名账户或者假名账户D.不得在客户本人不在场时为其办理金融业务
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考题 保险公司在办理再保险业务时,履行客户身份识别义务不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 保险公司在办理再保险业务时,履行客户身份识别义务不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存办法》。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。判断对错
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考题 对办理业务的客户身份进行识别时，应遵循中国银联和公安机关对客户身份识别规定，并遵循“了解你的客户”的原则。A对B错
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考题 金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
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考题 农合机构办理大额转账业务时应履行客户身份识别义务。
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考题 客户身份识别工作应覆盖各项金融业务，各专业、各层级工作人员，特别是柜员和（）应根据各自的职责履行客户身份识别义务。A、大堂经理B、理财经理C、客户经理D、营业室经理
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考题 代理他人办理金融业务的客户，应如何配合金融机构履行客户身份识别义务？
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考题 无卡无折存款不属于一次性金融业务，但在客户由他人代理办理大额存款又无法提供被代理人身份证件等规定情形下，可参照一次性金融业务的要求开展客户身份识别工作。
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考题 保险公司在办理（）时，履行客户身份识别义务时不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》A、保险业务B、理赔业务C、再保险业务D、财险业务
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考题 完整的客户身份识别流程应包括“核对、了解、登记、留存”四个环节。
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考题 代理他人办理金融业务的客户，应如何配合金融机构履行客户身份识别义务（）A、应出示被代理人及本人有效身份证件或其他身份证明文件B、填写姓名、联系方式、身份证件C、其他证明文件的种类和号码等信息D、住址、电话
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考题 客户身份识别义务应贯穿金融业务办理的（）环节。A、业务关系建立环节B、业务关系存续环节C、业务关系终止环节D、以上都是
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考题 “了解客户”是银行依法承担的一项法定义务，银行从业人员在办理相关业务时必须遵循（）制度。A、居民身份识别B、客户身份识别C、公民身份识别D、法人身份识别
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考题 以下属于反洗钱客户身份识别管理环节的是（）。A、新客户身份识别B、持续身份识别C、重新识别客户身份D、抽样识别客户身份
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考题 单选题委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）A 金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任B 第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任C 金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D 金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任
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考题 判断题农合机构办理大额转账业务时应履行客户身份识别义务。A 对B 错
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考题 单选题“了解客户”是银行依法承担的一项法定义务，银行从业人员在办理相关业务时必须遵循（）制度。A 居民身份识别B 客户身份识别C 公民身份识别D 法人身份识别
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考题 单选题客户身份识别工作应覆盖各项金融业务，各专业、各层级工作人员，特别是柜员和（）应根据各自的职责履行客户身份识别义务。A 大堂经理B 理财经理C 客户经理D 营业室经理
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考题 多选题下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有（）。A对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新。B按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。C在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。D保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。
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考题 问答题代理他人办理金融业务的客户，应如何配合金融机构履行客户身份识别义务？
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