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最近3年内未受到境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)，是进行战略投资的外国投资者必须具备的条件之一。（）
参考答案
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考题
外国投资者对上市公司战略投资的，对投资者的要求包括( )。A．境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元B．有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范C．近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(包括其母公司)D．母公司境外实有资产总额不低于1亿美元
考题
进行战略投资的外国投资者必须具有的条件主要有( )。A．依法设立、经营的外国法人或其他组织B．有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范C．境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元D．近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚（不包括其母公司）
考题
第 74 题 进行战略投资的外国投资者必须具有（ ）条件。A．依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验B．境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元C．有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范D．近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)
考题
进行战略投资的外国投资者必须具有（ ）条件A．依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验B．境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元C．有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范D．近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚（不包括其母公司）
考题
进行战略投资的外国投资者必须具有（ ）条件。A．依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验B．境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元C．有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范D．近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)
考题
根据涉外投资法律制度的规定,境外公司股东以股权作为支付手段并购境内公司的,该境外公司及其管理层最近一定年限内应未受到监管机构的处罚。该一定年限是（）A.1年
B.2年。
C.3年
D.4年
考题
下列外国投资者2016年可以进行上市公司战略投资的有（ ）。
Ⅰ.外国法人机构境外实有资产总额1．5亿美元，其母公司管理境外实有资产总额4亿元
Ⅱ.2013年受到所在国监管机构的重大处罚的境外上市公司
Ⅲ.境外实有资产总额3亿美元的境外非上市公司
Ⅳ.外商投资有限合伙企业，管理境外资产总额9亿美元
Ⅴ.外国法人机构境外实有资产0．5亿美元，母公司境外实有资产总额2亿美元A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
(2018年)境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，下列选项符合条件的是（）。A.在境外设立，经所在国家或者地区监管机构批准从事投资管理业务
B.最近3年没有受到所属监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部、监管机构的立案调查
C.最近一个会计年度管理的证券资产50亿美元
D.具备4年的经营投资管理业务经验
考题
进行战略投资的外国投资者，应符合的要求有（ ）。
Ⅰ 依法设立、经营的外国法人或其他组织
Ⅱ有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
Ⅲ 境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元
Ⅳ 近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚（不包括其母公司）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
进行战略投资的外国投资者必须具有的条件包括()。A:依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
B:境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元
C:或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元
D:有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范；近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚
考题
申请办理期货从业资格的条件包括（ ）。 A.拟被期货公司聘用
B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满
D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
E
考题
甲境外公司控股股东拟以股权作为支付手段并购乙境内公司。根据涉外投资法律制度的规定，甲公司及其管理层最近一定年限内应未受到监管机构的处罚。该一定年限是（ ）A.2年
B.5年
C.3年
D.4年
考题
申请设立省级分公司以外分支机构的，不得有以下情形（）A、在拟设机构所在地保监局辖区内，最近一年内有三家次以上分支机构受到保险行政处罚的B、拟设机构的上级直接管理机构最近六个月内受到保险行政处罚的C、申请人或者其管理人员因工作行为涉嫌重大违法犯罪，正在受到金融监管机构或者司法机关立案调查的D、申请脸或者拟设机构所属省级分公司最近两年内受到金融监管机构重大行政处罚的
考题
下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（）。A、具有完善的内部控制制度B、具有良好的声誉和经营业绩C、持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚D、境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
考题
进行战略投资的外国投资者必须具有（）条件。A、依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验B、境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元C、有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范D、近3年内受到境内外监管机构的重大处罚（不包括其母公司）
考题
单选题根据涉外投资法律制度的规定，境外公司股东以股权作为支付手段并购境内公司的，该境外公司及其管理层最近一定年限内应未受到监管机构的处罚。该一定年限是（）。A
2年B
1年C
4年D
3年
考题
单选题关于战略投资的外国投资者必须具备的条件，下列说法正确的有()。
Ⅰ依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且有成熟的管理经验 Ⅱ 境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元
Ⅲ 有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
Ⅳ 近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚（不包括其母公司）
Ⅴ 近5年内未受到境内外监管机构的重大处罚（包括其母公司）A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
考题
单选题下列外国投资者2016年可以进行上市公司战略投资的有()。
Ⅰ 外国法人机构境外实有资产总额1．5亿美元，其母公司管理境外实有资产总额4亿元
Ⅱ 2013年受到所在国监管机构的重大处罚的境外上市公司
Ⅲ 境外实有资产总额3亿美元的境外非上市公司
Ⅳ 外商投资有限合伙企业，管理境外资产总额9亿美元
Ⅴ 外国法人机构境外实有资产0．5亿美元，母公司境外实有资产总额2亿美元A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题商业银行从事境内黄金期货交易业务，最近（）年无重大违法违规行为，未受到过监管机构的重大行政处罚。A
2B
3C
4D
1
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