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单选题
下列选项中，说法不正确的是（ ）。
A
公司最近3年连续亏损，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易
B
子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担
C
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D
单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，股东大会应当在2个月内召开临时股东大会
参考答案
参考解析
解析：
根据《公司法》第十四条，公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
根据《公司法》第十四条，公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
更多 “单选题下列选项中，说法不正确的是（ ）。A 公司最近3年连续亏损，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B 子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担C 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，股东大会应当在2个月内召开临时股东大会” 相关考题
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的?A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
考题
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B.违法所得超过30万元的，没收全部财产
C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D.没有违法所得的，只需责令其停止承销
考题
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
Ⅰ．责令改正，给予警告
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ．未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
Ⅲ．法律、行政法规规定禁止参与股票交易人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ．为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.30
B.40
C.50
D.60
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。
A、没收违法所得
B、撤销任职资格或证券从业资格
C、罚款
D、判刑
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。
Ⅰ．责令停止承销或者代理买卖
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（ ）。A.撤销任职资格或证券从业资格
B.处以30万元以上300万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给予警告
考题
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。
A: 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B: 违法所得超过30万元的，没收全部财产
C: 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D: 没有违法所得的，只需责令其停止承销
考题
根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，对其处罚包括（）。A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上50万元以下的罚款
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，正确的是（）。A、没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款B、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款D、责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（ ）A
撤销任职资格或证券从业资格B
罚款C
没收违法所得D
警告
考题
单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的（）A
责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B
没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款C
给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
考题
多选题下列说法中，属于应当在两个月内召开临时股东大会情形的有（ ）。A董事会认为必要时B董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的1/3时C公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时D单独或者合计持有公司6%以上股份的股东请求时E单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时
考题
单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ）。①责令停止承销或者代理买卖②没收违法所得③处以违法所得倍以上5倍以下的罚款④没有违法所得或者违法所得不足30万元，处以3万元以上30万元以下的罚款A
②③B
①②③C
①②D
①②③④
考题
单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的（ ）买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A
全权代理B
全权委托C
部分委托D
部分代理
考题
单选题证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。A
撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B
违法所得超过30万元的，没收全部财产C
对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D
没有违法所得的，只需责令其停止承销
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