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根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）。
- A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
- B、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
- C、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
- D、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
参考答案
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考题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部
考题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括()。A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存C对宣传推介材料进行合规审核D严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
考题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施
Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会
考题
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审査
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
Ⅳ.严格遵守资金清算制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查
Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（ ）等规则,着重加强行业合规与风险管理。
Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》
Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ..Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。A、真实、准确、完整B、合法、合规、有效C、真实、准确、完整、及时D、真实、有效、及时
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
考题
单选题基金管理人的合规性风险，正确的是（ ）。Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A
ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题基金管理人（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚或声誉损失的风险。A
投资合规性风险B
信息披露合规性风险C
反洗钱合规性风险D
销售合规性风险
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）A
建立信息披露风险责任制B
将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C
对宣传推介材料进行合规审核D
信息披露前应经过必要的合规性审查
考题
单选题基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A
风险管理部B
合规与风险管理委员会C
合规管理部D
合规与风险控制部
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）。A
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B
建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制C
建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源D
对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。A
真实、准确、完整B
合法、合规、有效C
真实、准确、完整、及时D
真实、有效、及时
考题
单选题某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有（ ）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A
ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（ ）A
严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B
信息披露前应经过必要的合规性审查C
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D
建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
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