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单选题
关于运营关注客户分类，以下哪类（）指因自身原因拒绝配合我*行进行身份核实、尽职调查，或在身份核实、尽职调查时发现疑点，受理其业务可能给我*行带来潜在风险隐患的单位或个人。
A
黑名单类
B
禁止准入类
C
有条件准入类
D
重点关注类
参考答案
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考题
金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()1.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人3.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息4.对业务关系采取持续的尽职调查
A.1234B.123C.124D.234
考题
以下关于保前尽职调查的说法正确的有：（）。A、保前尽职调查实行客户经理A、B角“双人调查制”B、保前尽职调查遵循“实地调查、全面反映、客观判断、事实重于形式”原则C、保前尽职调查过程中发现客户存在严重的弄虚作假行为时可终止调查程序D、保前尽职调查应以财务信息为主，可适当关注非财务信息E、保前尽职调查与风险审查是两个独立的过程，客户经理不需进行风险审查F、保前尽职调查报告是证明客户经理开展保前尽职调查最重要的材料，客户经理必须认真对待，妥善保管
考题
对公结算账户“尽职调查核实”任务，以下说法错误的是：（）。A、线上开户流程会根据单位账户尽职调查规则判断是否需生成“尽职调查结果核实”待办任务，并推送给该网点有权人员B、如网点无有权人员，则生成“尽职调查任务分配”待办任务，由分管对公客户营销的网点负责人进行任务分配（可跨网点分配），已分配的“尽职调查结果核实”任务可作调整C、有权人员应及时完成“尽职调查结果核实”和“尽职调查任务分配”工作，提高客户开户时效D、账户归属网点客户经理、行长均可领取“尽职调查核实”待办任务
考题
各机构应持续关注客户身份、经营、经济状况、办理业务及交易情况，适时调整客户的风险等级。对于出现变化、异常或对先前取得的身份信息发生怀疑时，应（）。A、重新识别客户身份B、开展尽职调查C、关注客户D、上报可疑交易报告
考题
符合以下条件之一的，可申请变更或删除运营关注名单，审批流程同新增名单：（）A、自被列为运营关注客户之日起，三年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为B、积极配合平安银行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患C、完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更D、其他导致客户风险等级发生变更的情况
考题
关于运营关注客户分类，以下哪类（）指因自身原因拒绝配合我*行进行身份核实、尽职调查，或在身份核实、尽职调查时发现疑点，受理其业务可能给我*行带来潜在风险隐患的单位或个人。A、黑名单类B、禁止准入类C、有条件准入类D、重点关注类
考题
《平安银行运营关注客户管理办法》中，支行运营部门主要职责为：（）A、对于本支行发现，符合运营关注客户准入及退出条件的，按照规定流程发起EOA审批。B、配合总行运营管理部进行运营关注客户相关审批调查。C、对于柜面受理的运营关注客户业务申请，遵循审慎原则履行客户身份核实与调查职责，并按规定流程进行业务审批。D、妥善处理运营关注客户的咨询，做好相应解释与引导工作。
考题
线上开户流程系统推送了尽职调查核实待办任务的，应由客户经理上门核实；对于当地监管要求或开户核实过程认为需要上门进一步核实的，在尽职调查录入环节点击“核实”，系统也会推送尽职调查核实待办任务。
考题
信用卡申请，初次识别后处理：根据初次识别结果，无特殊情况的，正常办理业务；以下情形按规定办理：（）。A、客户身份证件或身份证明文件不在有效期内的，拒绝建立业务关系或发生交易B、对禁止类客户，拒绝建立业务关系或发生交易，并及时按《中国农业银行涉及制裁业务管理办法》的有关规定进行报告C、对高风险类客户开展尽职调查。D、境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查E、客户身份或行为存在可疑或异常情形的，开展加强型尽职调查，并上报可疑交易报告F、对其他农业银行认为有必要的情况开展加强型尽职调查
考题
多选题“了解客户”是指交行在与客户建立国际业务关系或为其办理国际业务时，应当做好以下几点？（）A使用可靠的、独立来源的文件、数据或信息对客户身份进行识别与核实B对客户背景开展尽职调查C对客户的业务性质进行了解D按照风险等级对客户进行分类管理
考题
多选题金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）A识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份B识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人C了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息D对业务关系采取持续的尽职调查
考题
多选题符合以下条件之一的，可申请变更或删除运营关注名单，审批流程同新增名单：（）A完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更。B积极配合我.行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患。C自被列为运营关注客户之日起，一年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为。D其他导致客户风险等级发生变更的情况。
考题
多选题以下说法正确的是（）。A如果尽职调查核实过程中，发现客户信息与反洗钱系统不一致，操作员需在相关系统中作同步修改B尽职调查应在2天内完成C只有产品经理与高级柜员可以执行尽职调查D尽职调查可以由审核管理岗在做审核时，根据需要人工发起尽职调查
考题
判断题线上开户流程系统推送了尽职调查核实待办任务的，应由客户经理上门核实；对于当地监管要求或开户核实过程认为需要上门进一步核实的，在尽职调查录入环节点击“核实”，系统也会推送尽职调查核实待办任务。A
对B
错
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