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多选题
在投资银行证券经纪业务中，属于其业务流程的有（ ）。
A
开立证券账户和资金账户
B
进行交易委托
C
股票的询价
D
委托成交
E
股票登记、证券存管
参考答案
参考解析
解析：
证券经纪业务的流程包括：开立证券账户、开立资金账户、进行交易委托、委托成交、股权登记、证券存管、清算交割交收。股票的询价是证券发行中的业务流程。
证券经纪业务的流程包括：开立证券账户、开立资金账户、进行交易委托、委托成交、股权登记、证券存管、清算交割交收。股票的询价是证券发行中的业务流程。
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考题
是指投资银行作为经纪商，在代理客户证券交易时，以客户提供部分现金以及有价证券担保为前提，为其代垫所需的资金或有价证券的差额，从而帮助客户完成证券交易的行为。A．现金业务B．信用经纪业务C．保证金业务D．投资业务
考题
关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
考题
以下说法中正确的有（ ）。A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费
考题
信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是()。A:投资银行的信用经纪业务不收取佣金
B:信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C:投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D:信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
E:投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
考题
证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（ ）。
Ⅰ．承揽立项
Ⅱ．尽职调查
Ⅲ．改制辅导
Ⅳ．内部审核A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
考题
单选题以下属于投资银行交易业务的是( )A
投资者通过投资银行等经纪商，由其代为买卖证券B
投资银行可以任意更改客户的交易指令C
投资银行动用自有资金参与证券交易，通过赚取买卖价差获利D
投资银行以向客户收取佣金作报酬
考题
多选题信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是（）。A信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户B信用经纪业务主要有融资和融券两种类型C投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险D投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入E投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
考题
多选题信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。下列关于此项业务的说法中，正确的有（ ）。A信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户B信用经纪业务主要有融资和融券两种类型C投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险D投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入E投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
考题
多选题信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是（ ）。A信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户B信用经纪业务主要有融资和融券两种类型C投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险D投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入E投资银行可以通过信用经纪业务可以增加手续费收入
考题
单选题投资银行按照客户的委托指令在证券交易场所买卖证券的业务是券商的（）业务。A
自营业务B
经纪业务C
做市商业务
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