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多选题
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
A

有效

B

基本有效

C

一般关注

D

关注


参考答案

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考题 审计人员根据内部控制的评价结果确定实质性测试的范围时必须充分关注()。A、内部控制的设计B、内部控制的执行C、内部控制的有效性D、内部控制的固有限制

考题 下列有关内部控制制度评价的说法中过错的是( )。 A. 应当依照制订评价计划、实施评价活动、编制评估报告等程序发展内部控制评价B. 内部控制有效性是建立与实施内部掌握可以为掌握目标的实现提供合理的保障C. 内部控制缺点突出可分为设计缺点和运行缺点D. 实施内部控制评价,仅包含对内部控制设计有效性的评价,不包括运行无效性的评估

考题 ()下设立审计与关联交易控制委员会,负责审查兴业银行内部控制,监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、内部控制委员会

考题 兴业银行内部控制目标包括()以及兴业银行资产安全。A、确保国家法律、法规和兴业银行内部规章制度的贯彻执行B、确保兴业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现C、确保风险管理体系的有效性D、确保兴业银行业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

考题 兴业银行内控控制包括()、信息与沟通和内部监督等五项要素,兴业银行应建立并实施有效的内部控制。A、内部环境B、风险评估C、控制活动D、企业文化

考题 《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度()A、内部环境B、风险评估C、控制活动D、内部监督

考题 以下哪项不属于兴业银行的无形资产()。A、兴业银行的土地使用权B、兴业银行自创商誉C、兴业银行内部产生的品牌D、兴业银行的客户关系

考题 下列不属于董事会内部控制管理职责的是()。A、负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系B、负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况C、负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责D、对兴业银行内部控制评价报告真实性负责,并按照规定对外披露

考题 兴业银行对内部控制有效性的评价,分为()A、有效B、基本有效C、关注D、特别关注E、无效

考题 以下有关兴业银行内部控制的描述错误的有()。A、各分行应成立分行内部控制委员会,负责分行内部控制的组织、督促、评估与审议B、兴业银行设置独立的内部审计机构,实行系统垂直管理C、对于掌握国家秘密或重要商业秘密的员工应执行离岗限制性规定D、兴业银行在选拔和聘用干部、员工时,应以专业胜任能力为主要考核标准,职业道德修养只作为辅助考核标准

考题 内部控制有效性共分五级,即:有效、基本有效、关注、()、无效。A、基本关注B、特别关注C、基本无效D、特别无效

考题 内部控制有效性分为五级:有效、基本有效、关注、特别关注、无效。认定标准描述属于“无效”的是()A、被评价对象没有缺陷或仅存在少量一般1级缺陷;内部控制设计适当且得到贯彻执行,不存在控制过度和控制不足的情况B、被评价对象存在少量一般2级缺陷;内部控制设计适当但个别执行效果不佳,但风险影响程度较低,内控系统运行结果可以接受C、被评价对象存在较多一般2级及一般3级缺陷;内部控制存在部分设计缺陷及执行缺陷,风险影响程度需要关注D、被评价对象存在重大缺陷;存在无控制或控制失效的情况

考题 内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。

考题 兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()A、通过风险评估确定内控评价范围B、对控制环节进行记录、测试和评价C、缺陷及整改D、管理层内部控制评价报告

考题 在管理层自我评价的基础上,()对兴业银行整体内部控制的有效性进行年度再评价,出具独立评价意见。A、总行法律与合规部B、总行内部控制委员会C、总行审计部D、总行内部控制委员会办公室

考题 兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。A、有效B、基本有效C、一般关注D、关注

考题 多选题以下哪项不属于兴业银行的无形资产()。A兴业银行的土地使用权B兴业银行自创商誉C兴业银行内部产生的品牌D兴业银行的客户关系

考题 判断题内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。A 对B 错

考题 单选题下列不属于董事会内部控制管理职责的是()。A 负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系B 负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况C 负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责D 对兴业银行内部控制评价报告真实性负责,并按照规定对外披露

考题 多选题兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()A通过风险评估确定内控评价范围B对控制环节进行记录、测试和评价C缺陷及整改D管理层内部控制评价报告

考题 单选题商业银行内部控制的目标之一是( )。A 保证商业银行内部控制的有效性B 保证商业银行风险管理的有效性C 保证商业银行战略管理的有效性D 保证商业银行公司治理的有效性

考题 多选题对金融衍生工具的监管应特别关注银行是否有足够的()A内部控制B专业人才C额度控制D风险管理机制E授权管理

考题 多选题兴业银行内部控制目标包括()以及兴业银行资产安全。A确保国家法律、法规和兴业银行内部规章制度的贯彻执行B确保兴业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现C确保风险管理体系的有效性D确保兴业银行业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

考题 多选题兴业银行对内部控制有效性的评价,分为()A有效B基本有效C关注D特别关注E无效

考题 多选题兴业银行内控控制包括()、信息与沟通和内部监督等五项要素,兴业银行应建立并实施有效的内部控制。A内部环境B风险评估C控制活动D企业文化

考题 单选题内部控制有效性共分五级,即:有效、基本有效、关注、()、无效。A 基本关注B 特别关注C 基本无效D 特别无效

考题 单选题()下设立审计与关联交易控制委员会,负责审查兴业银行内部控制,监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 内部控制委员会