2019年江西证券执业证书年检流程

发布时间：2019-07-11

一般从业人员年检的主要流程：

1、个人填写年检申请表；

2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

内慕交易包括的行为有

A.内慕人员利用内慕信息买卖证券

B.内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券

C.内慕人员向他人透露内慕信息

D.非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息

E.不公平交易

正确答案：ABCD

以下关于网上认购基金的流程说法正确的是（）。

A．N日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算

B．N+1日在规定的交收截至时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。

C．N+2日12：00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所

D．N+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据。

E，N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。

正确答案：ABDE

认股权证的市场价格很少与其理论价值相同。在许多情况下，前者要大于后者。（）

A．正确

B．错误

正确答案：√
【解析】认股权证的市场价格很少与其理论价值相同。在许多情况下，前者要大于后者。

（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 A．审批制 B．注册制 C．核准制 D．以上都不对

正确答案：C
考点：熟悉核准制的特点。见教材第一章第四节，P26。

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