证券投资顾问考试考点梳理总结——资格管理

发布时间：2020-03-01

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前段时间我们已经将关于证券投资顾问考试的相关事项进行了详细的介绍，包括但不限于报考条件、考试时间、成绩查询时间等。从今天开始，我们将对证券投资顾问考试的具体内容进行梳理总结，我们主要以归纳总结的形式，帮助大家快速理清各章节知识点内容。下面我们先来看第一章第一节的内容。

证券投资顾问考试第一章第一节主要是针对证券投资顾问资格管理的介绍，一共有三个知识点，分别是证券投资顾问的执业资格取得方式；证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理；证券投资顾问后续职业培训的要求，大纲对这三个知识点的要求都是掌握。我们一个个进行梳理：

第一个知识点，证券投资顾问的执业资格取得方式。

本知识点主要是对证券投资顾问人员的一个规范性要求，即要想成为一名证券投资顾问服务的人员，必须具有证券投资咨询执业资格，并且注册成为一名证券投资顾问，这里需要掌握的知识点为：申请注册成为证券投资顾问的同时不能申请成为证券分析师。

关于执业证书取得方式，即申请流程，以及具体的申请条件我们了解即可，这里提醒各位，在申请条件中我们需要注意掌握以下三个方面：一是必须是中国国籍，二是必须是大学本科及以上学历，三是必须具有两年以上相关经历，这三个方面也是考试的一个常考点。比如考试中经常设置陷阱，最长考的就是学历这块，把学历换成大学专科，在实际考试中同学们要注意甄别，牢牢记住是大学本科！

第二个知识点，证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理。

本知识点相对来说内容较多，但是都比较简单，具体的内容咱靠一般的常识即可判断。比如明确投资决策只能客户自己作出，风险也只能客户自己承担，具体内容咱这里就不再赘述。

第三个知识点，证券投资顾问后续职业培训的要求。

主要掌握一点即可，从业人员每年应当参加后续职业培训，学时不少于15学时，其中必修不少于10学时，选修不少于5学时。

以上就是对证券投资顾问第一章第一节资格管理相关知识点内容的梳理，这块内容比较简单，浏览性学习即可。祝同学们考试顺利！

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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