2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-12-18)

发布时间：2021-12-18

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来货币政策的传导机制主要包括（）。Ⅰ.利率传导机制Ⅱ.信用传导机制Ⅲ.资产价格传导机制Ⅳ.汇率传导机制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来货币政策的传导机制主要包括以下四种：（1）利率传导机制；（2）信用传导机制；（3）资产价格传导机制；（4）汇率传导机制。

2、（）编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。【选择题】

A.沪深300指数

B.上证380指数

C.上证综合指数

D.中证100指数

正确答案:A

答案解析:选项A正确：沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的，反映A股市场整体走势的指数。沪深300指数的编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准，为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。

3、下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。【选择题】

A.公司债券条款中包含的赎回条款

B.公司债券条款中包含的返售条款

C.公司债券条款中包含的转股条款

D.在期货交易所交易的期货合约

正确答案:D

答案解析:选项D正确：交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

4、现在的国债按偿还期限分类（）。Ⅰ.永久国债 Ⅱ.中期国债 Ⅲ.短期国债 Ⅳ.长期国债【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：现在的国债按偿还期限分类：（1）短期国债；（Ⅲ正确）（2）中期国债 ；（Ⅱ正确）（3）长期国债 。（Ⅳ正确）短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债。中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债。长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。

5、下列关于地方政府债券的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

正确答案:D

答案解析:选项D正确：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)（选项A错误 ）。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券（选项B错误），后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券（选项C错误）。

6、《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。Ⅰ.事后处理Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.行政干预Ⅳ.事前监管【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：对操纵市场行为的监管包括事前监管（Ⅳ正确）与事后处理（Ⅰ正确）。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

7、投资者开立证券账户应当向（）提出申请。【选择题】

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。根据最新《证券法》，证券登记结算机构履行下列职能： （1）证券账户、结算账户的设立； （2）证券的存管和过户； （3）证券持有人名册登记； （4）证券交易的清算和交收； （5）受发行人的委托派发证券权益； （6）办理与上述业务有关的查询、信息服务； （7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 ；

8、投资者于T日提交认购开放式基金的申请后，可于（）起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。【选择题】

A.T+0日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：开放式基金的认购：投资者于T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

9、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。【选择题】

A.3‰

B.5‰

C.7‰

D.10‰

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

10、下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。Ⅰ.债券和股票都属于有价证券Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定Ⅳ.债券和股票都是无期证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：Ⅳ项，债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此股票是一种无期证券，或被称为“永久证券”。但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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