2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-05-26)

发布时间：2021-05-26

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、对于证券公司与客户之间的（），是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。【选择题】

A.证券交易

B.资金清算交收

C.资金划付

D.证券清算交收

正确答案:D

答案解析:选项D正确：实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

2、（）职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。【选择题】

A.银行的银行

B.发行的银行

C.政府的银行

D.市场的银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

3、公开发行可转换公司债券必须满足的条件有（）。【选择题】

A.最近2个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据

B.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

C.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

正确答案:B

答案解析:选项B正确：除一般规定的条件以外，公开发行可转换公司债券还必须满足以下条件：（1）最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据；（选项A错误）（2）本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%；（选项B正确）（3）最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。（选项C错误）

4、世界上最早的证券交易所出现在（）。【选择题】

A.英国

B.美国

C.荷兰

D.中国

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1602年，荷兰诞生了世界上最早的一个证券交易所，即阿姆斯特丹证券交易所。

5、基金按是否可自由赎回和规模是否固定，可分为（） 。【选择题】

A.契约型基金和公司型基金

B.开放式基金和封闭式基金

C.债券基金和股票基金

D.成长型基金和收入型基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金按是否可自由赎回和规模是否固定，可分为开放式基金和封闭式基金；按基金的组织形式不同，可分为契约型基金和公司型基金；按照投资标的分类，基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等；按投资目标的不同，基金可以分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

6、欧式权证可以在（）行权。【选择题】

A.权证到期日之前任何交易日

B.权证到期日当日

C.权证到期日之前一段规定时间内

D.权证到期日之后任何交易日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证到期日之前任何交易日行权；欧式权证仅可以在到期日当日行权；百慕大式权证则可在到期日之前一段规定时间内行权。

7、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（）。Ⅰ.价格优先原则Ⅱ.时间优先原则Ⅲ.按比例分配原则Ⅳ.数量优先原则【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则（Ⅰ正确）、时间优先原则（Ⅱ正确）、按比例分配原则（Ⅲ正确））、数量优先原则（Ⅳ正确）、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。

8、以下不属于基金运作费的是（）。【选择题】

A.开户费

B.分红手续费

C.信息披露费

D.经手费

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：经手费属于基金交易费。基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等；基金交易费用包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

9、《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。Ⅰ.控制权Ⅱ.监管权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.非现场检查权【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权（Ⅱ正确）和现场检查权（Ⅲ正确）。

10、下列各项中，属于按照账户用途划分的我国证券账户的种类的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户 Ⅱ.人民币特种股票账户 Ⅲ.证券投资基金账户 Ⅳ.创业板交易账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国证券账户按用途划分为：人民币普通股票账户（Ⅰ正确）、人民币特种股票账户（Ⅱ正确）、证券投资基金账户（Ⅲ正确）、创业板交易账户（Ⅳ正确）和其他账户等。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到( )票为通过。

A．3

B．5

C．7

D．10

正确答案：B
【解析】答案为B。发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。同意票数未达到5票为未通过；同意票数达到5票为通过。

证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币1亿元的净资本。 （ ）

正确答案：×

当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。

A．0.25%

B．0.5%

C．0.75%

D．1%

正确答案：B

在我国，基金的会计核算由（ ）负责。

A．证券公司

B．中国证券登记结算公司

C．基金管理公司

D．基金托管人

E．商业银行

正确答案：CD

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