2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2022-03-16)

发布时间：2022-03-16

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。【选择题】

A.托管银行

B.外汇交易所

C.存券银行

D.中央存托公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。

2、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。【选择题】

A.风险分散

B.风险对冲

C.风险转移

D.风险规避

正确答案:B

答案解析:选项B正确：风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。选项A的风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法。选项C的风险转移是指通过购买某种金融产品或采取其他合法的经济措施将风险转移给其他经济主体的一种风险管理办法。一般说来，风险转移的方式可以分为非保险转移和保险转移。选项D的风险规避是指商业银行拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场具有的风险。

3、证券公司的自营业务，资金运用范围包括（）。 Ⅰ.债券Ⅱ.股票Ⅲ.证券投资基金份额Ⅳ.认股权证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司自营业务，投资范围包括股票（Ⅱ正确）、基金（Ⅲ正确）、认股权证（Ⅳ正确）、国债、公司债、企业债（Ⅰ正确）等上市证券以及证监会认定的其他证券。

4、（）最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。【选择题】

A.美国

B.英国

C.中国

D.日本

正确答案:A

答案解析:选项A正确：美国最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。

5、不属于建构模块工具的是（）。【选择题】

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融期货

D.存托凭证

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：建构模块工具包括金融远期合约、金融期货、金融期权以及金融互换这四种最常见的金融衍生工具。

6、上市公司发行的可转换债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股股票。【选择题】

A.1

B.3

C.6

D.12

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股股票；可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票。

7、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。【选择题】

A.主权财富基金

B.信托投资公司

C.国家开发银行

D.保险公司及保险资产管理公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

8、以下属于基金交易费用的有（）。Ⅰ.印花税Ⅱ.过户费Ⅲ.分红手续费Ⅳ.开户费【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金交易费用包括印花税（Ⅰ正确）、交易佣金、过户费（Ⅱ正确）、经手费、证管费；基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

9、系统性风险通常具有（）特征。Ⅰ.内生性Ⅱ.独立性Ⅲ.关联性Ⅳ.突发性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：系统性风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务的供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险。它是与单体 金融机构风险相对应的，通常具布内生性、关联性、复杂性、突发性、传染性等特征。

10、我国国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）市场。【选择题】

A.上海证券

B.中国香港

C.中国台湾

D.深圳证券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。截至2017年底，我国境内有31家证券公司在境外设立、收购了经营机构，积极为境内企业跨境投融资活动提供了金融服务，提高了自身国际化经营水平和核心能力。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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