2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-08-24)

发布时间：2020-08-24

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于地方政府债券的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

正确答案:D

答案解析:选项D正确：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)（选项A错误 ）。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券（选项B错误），后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券（选项C错误）。

2、下列各项中，属于按照账户用途划分的我国证券账户的种类的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户 Ⅱ.人民币特种股票账户 Ⅲ.证券投资基金账户 Ⅳ.创业板交易账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国证券账户按用途划分为：人民币普通股票账户（Ⅰ正确）、人民币特种股票账户（Ⅱ正确）、证券投资基金账户（Ⅲ正确）、创业板交易账户（Ⅳ正确）和其他账户等。

3、关于可转换债券的赎回和回售，下列说法正确的有（）。Ⅰ.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券Ⅱ.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券Ⅲ.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为Ⅳ.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：赎回是指发行人在发行一段时间后，可以提前购回未到期的发行在外的可转换债券。 赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。回售是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。

4、常见的另类投资基金包括（）。Ⅰ.对冲基金Ⅱ.股权投资基金Ⅲ.创业投资基金Ⅳ.不动产投资基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：常见的另类投资基金包括对冲基金、股权投资基金、创业投资基金（风险投资基金）、不动产投资基金等。

5、新上证综指以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的（）为基期。【选择题】

A.流通股数

B.发行量

C.总市值

D.全部股票数

正确答案:C

答案解析:选项C正确：新上证综指以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的总市值为基期。

6、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币（）亿元。【选择题】

A.30

B.50

C.60

D.70

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60亿元。注册资本为实收资本，其股东应当用货币出资。证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准；变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当报中国证监会备案。

7、证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。【选择题】

A.16:00前

B.收市后

C.22:00前

D.开市前

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：（1）前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；（2）最近一个交易日的融资融券交易总量。

8、采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（ ）。【选择题】

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.私募基金

D.公募基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金又称非公开募集基金，是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金；选项A：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金；选项B：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖；选项D：公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。

9、下列关于欧洲美元期货说法错误的是（）。Ⅰ.基础资产是3个月期欧洲美元定期存款Ⅱ.合约规模为500万美元Ⅲ.报价方式为100-合约最后交易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率Ⅳ.在CBOT进行交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：为方便金融机构进行利率风险管理，有关期货交易所推出了采用这些利率的固定收益工具为基础资产的期货合约，其中欧洲美元期货是具有代表性的期货合约品种之一，其基础资产是3个月期欧洲美元定期存款（Ⅰ正确），合约规模为100万美元（Ⅱ错误），报价方式为100-合约最后交易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率（Ⅲ正确），在CME进行交易（Ⅳ错误）。

10、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《公司债券发行试点办法》的规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

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