2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-04-04)

发布时间：2020-04-04

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、

人民币特种股票也可以称为（）。

Ⅰ.A股

Ⅱ.B股

Ⅲ.境内上市外资股

Ⅳ.境外上市外资股

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：人民币特种股票账户简称“B股账户”（Ⅱ正确），是专门为投资者买卖人民币特种股票（即B股，也称境内上市外资股）而设置的（Ⅲ正确）。

2、信用评级的程序中，实地调查的内容包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：实地调查包括与评级对象（发行人）的高层管理人员及有关人员访谈、查看评级对象（发行人）现场、对评级对象（发行人）关联的机构进行调查与访谈等方面的工作。

3、债券票面的基本要素有（）。
Ⅰ.债券发行者名称
Ⅱ.债券的票面利率
Ⅲ.债券到期期限
Ⅳ.债券承销者名称【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券票面的基本要素有债券的面值、债券的到期期限（Ⅲ正确）、债券的票面利率（Ⅱ正确）和债券发行者名称（Ⅰ正确）等。

4、下面叙述正确的是（）。【选择题】

A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

正确答案:B

答案解析:选项B正确：A、D项，在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。C项，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收人也免缴所得税。

5、上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）。【选择题】

A.间接融资

B.直接融资

C.一级融资

D.二级融资

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资，随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。

6、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：QFII制度在中国证券市场上主要具有以下特点：

7、关于可交换公司债券，说法正确的是（）。
Ⅰ.可交换债券的发债目的通常并不为具体的投资目的
Ⅱ.可交换债券的发债主体是上市公司本身
Ⅲ.可交换债券换股不会导致公司总股本发生变化
Ⅳ.可交换债券的交割方式有股票、现金和混合三种【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：可交换债券与可转换债券的不同：

8、我国债券市场运行特点包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：2017年，我国债券市场运行特点包括：

9、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）为第一优先原则。【选择题】

A.时间优先

B.价格优先

C.数量优先

D.客户优先

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。

10、经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。
Ⅰ.北京市                                   
Ⅱ.上海市
Ⅲ.浙江省                                                                        
Ⅳ.深圳市【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：经国务院批准，2011年上海市（Ⅱ正确）、浙江省（Ⅲ正确）、广东省、深圳市（Ⅳ正确）开展地方政府自行发债试点。

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