2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-03-01)

发布时间：2021-03-01

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序支付（）后再按比例分配给股东。【选择题】

A.支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务

B.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务

C.缴纳所欠税款，支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务

D.支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：公司清算时剩余资产的分配顺序是支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务。

2、（）的存在相应减少了银行创造派生存款的能力。【选择题】

A.法定存款准备金率

B.超额存款准备金率

C.现金比率

D.定期存款与活期存款的比率

正确答案:B

答案解析:选项B正确：商业银行保有的超过法定存款准备金的准备金与存款总额之比，称为超额存款准备金率。超额准备金率的存在相应减少了银行创造派生存款的能力。

3、国际债券中在发行时将债券的息票率固定下来的债券称为（）。【选择题】

A.固定利率债券

B.浮动利率债券

C.无息债券

D.一般债券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在发行时将债券的息票率固定下来的债券是固定利率债券。浮动利率债券是指债券息票率根据国际市场利率变化而变动的债券。无息债券是指没有息票的债券。一般债券是按债券的一般还本付息方式所发行的债券。

4、一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。Ⅰ.验证Ⅱ.审单Ⅲ.查验资金及证券Ⅳ.调查投资风险承受能力【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券买卖委托受理过程包括：（1）验证与审单；（Ⅰ、Ⅱ正确）（2）查验资金及证券。（Ⅲ正确）

5、下列说法正确的是（）。【选择题】

A.Delta=期货价格变化/期权标的证券价格变化

B.Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化

C.Delta=期权价格变化/期货标的证券价格变化

D.Delta=期货价格变化/期货标的证券价格变化

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化。标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。

6、中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（）的组织形式。【选择题】

A.公司制

B.会员制

C.社团组织

D.非独立法人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。

7、回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。【选择题】

A.6

B.12

C.18

D.24

正确答案:D

答案解析:选项D正确：回购交易长的有几周，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具。

8、全球金融市场的发展趋势表现为（） 。Ⅰ.全球金融市场的一体化趋势 Ⅱ.全球金融市场的证券化趋势 Ⅲ.金融创新的趋势 Ⅳ.全球货币统一趋势【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：全球金融市场的发展趋势表现为：全球金融市场的一体化趋势（Ⅰ正确） 、全球金融市场的证券化趋势（Ⅱ正确）、金融创新的趋势（Ⅲ正确）。

9、截至2017年底，我国境内有（）家证券公司在境外设立、收购了经营机构。【选择题】

A.22

B.31

C.37

D.42

正确答案:B

答案解析:选项B正确：目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。截至2017年底，我国境内有31家证券公司在境外设立、收购了经营机构，积极为境内企业跨境投融资活动提供了金融服务，提高了自身国际化经营水平和核心能力。

10、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来货币政策的传导机制主要包括（）。Ⅰ.利率传导机制Ⅱ.信用传导机制Ⅲ.资产价格传导机制Ⅳ.汇率传导机制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来货币政策的传导机制主要包括以下四种：（1）利率传导机制；（2）信用传导机制；（3）资产价格传导机制；（4）汇率传导机制。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

发审会后至发行前期间，如果发行人公布的公告内容涉及保荐人新出具专业报告的，保荐人应出具会后重大事项的专业意见。 （ ）

正确答案：×
发审会后至发行前期间，如果发行人公布的公告内容涉及会计师新出具专业报告的，会计师应出具会后重大事项的专业意见。

适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。 （ ）

正确答案：√

股份有限公司发起人享有的法律地位有( )。

A．参加公司筹委会

B．推荐公司董事会候选人

C．起草公司章程

D．公司不能成立时，在承担相应费用之后，可以收回投资款项和财产产权

正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD。股份有限公司发起人享有的法律地位还包括：公司成立后。享受公司股东的权利。

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