2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-09-11)

发布时间：2021-09-11

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、按交割方式不同，金融市场可以分为（）。Ⅰ.货币市场Ⅱ.资本市场Ⅲ.现货市场Ⅳ.衍生品市场【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按交割方式不同，金融市场可以分为现货市场和衍生品市场；按金融资产到期期限分类，金融市场可以分为货币市场和资本市场。

2、可交换债券与可转换债券的区别包括（）。Ⅰ.发行主体不同 Ⅱ.发行对象不同Ⅲ.转股对公司股本的影响不同 Ⅳ.用于转股的股份来源不同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：可交换债券与可转换债券具有类似的特征，也有以下明显的区别： 1.发行主体不同 。可交换债券的发行主体是上市公司的股东，而可转换债券的发行主体是上市公司本身；2.用于转股的股份来源不同 。可交换债券的股份来源是发行人持有的其他公司已发行在外股份，而可转换债券的股份来源通常是发行人本身未来将发行的新股；3.转股对公司股本的影响不同 。可转换债券的转股会使标的股票总股本扩大，而可交换债券的转股不会影响标的股票总股本的数量。

3、对证券投资基金的认识不正确的是（）。【选择题】

A.在美国，有50%左右的家庭投资于基金

B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

C.基金起到了丰富和活跃市场的作用，因而加大了证券市场的风险

D.与外国机构共同组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险

正确答案:C

答案解析:选项C不正确：基金为中小投资者拓宽了投资渠道；优化了金融结构，促进经济增长；有利于证券市场的稳定和健康发展；完善了金融体系和社会保障体系。

4、20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有（）。Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券 Ⅲ.可转换公司债券 Ⅳ.附权证债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有政府债券（Ⅰ正确）、金融债券（Ⅱ正确）、可转换公司债券（Ⅲ正确） 。

5、OTC市场是（）的简称。【选择题】

A.场内市场

B.场外市场

C.发行市场

D.交易市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确：无形市场称为场外市场或柜台市场，简称OTC市场，是指没有固定交易场所的市场。

6、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。【选择题】

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.基金公司

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

7、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。【选择题】

A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B.可转换债券具有双重选择权

C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

正确答案:D

答案解析:选项D叙述错误：可转换债券具有双重选择权，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。

8、期货交易的对象是（）。【选择题】

A.标准化期货合约

B.双方协商确定的合约

C.远期合同

D.商品合约

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易的对象是标准化的期货合约。

9、在利率期限结构的理论中，（）认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期。【选择题】

A.无偏预期理论

B.流动性偏好理论

C.风险溢价理论

D.市场分割理论

正确答案:A

答案解析:选项A正确：市场预期理论又被称为无偏预期理论，认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期。

10、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（）的交易。Ⅰ.所有权  Ⅱ.占有权Ⅲ.使用权Ⅳ.收益权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融租赁指由出租人根据承租人的请求，按双方事先的合同约定，向承租人指定的出卖人，购买承租人指定的固定资产，在出租人拥有该固定资产所有权的前提下，以承租人支付所有租金为条件，将一个时期的该固定资产的占有（Ⅱ正确）、使用（Ⅲ正确）和收益权（Ⅳ正确）让渡给承租人。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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