2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-03-12)

发布时间：2020-03-12

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、关于股票和债券，下列描述错误的有（）。
Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金 
Ⅱ.债券属于公司的负债 
Ⅲ.股票发行是股份公司创办企业和增加资本的需要，筹措的资金应列入负债 
Ⅳ.金融机构、公司组织一般都可发行股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：第Ⅰ项，公司债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金；第Ⅲ项，股票所筹措的资金应列入公司资本；第Ⅳ项，发行股票的经济主体只能是股份有限公司，而发行债券的经济主体很多，中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券。

2、国家股从资金来源上看，主要有（）。
Ⅰ.现有国有企业改制时所拥有的净资产
Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产
Ⅲ.政府部门向新建股份公司的投资
Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：国家股从资金来源上看，主要有三个方面：

（1）现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；（Ⅰ正确）

（2）现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；（Ⅲ正确）

（3）经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。（Ⅳ正确）

3、关于保险公司次级债的说法，错误的是（）。【选择题】

A.保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

B.中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理

C.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿

D.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。

4、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。【选择题】

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险应急计划

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的风险应急计划，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

5、股票买卖印花税由（）在同投资者办理交收过程中代为扣收，然后再同中国结算公司集中结算。【选择题】

A.证券经纪商

B.中国证监会

C.证券交易所

D.国务院

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票买卖印花税由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，然后再同中国结算公司集中结算。

6、统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为（）。【选择题】

A.股权登记日

B.股利宣布日

C.除息除权日

D.派发日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股利政策的四个重要日期：

（1）股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放；

（2）股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间；

（3）除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利；
（4）派发日，即股利正式发放给股东的日期。根据证券存管和资金划转的效率不同，通常会在几个工作日之内到达股东账户。

7、我国证券交易所采用的竞价方式是（）。
Ⅰ.集合竞价方式
Ⅱ.连续竞价方式
Ⅲ.价格优先方式
Ⅳ.数量优先方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国证券交易所采用的竞价方式是集合竞价方式（Ⅰ正确）和连续竞价方式（Ⅱ正确）。

8、金融衍生工具以（）交易为主。【选择题】

A.场内

B.国际市场

C.场外

D.国内市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融衍生工具以场外交易为主。按基础产品比较，利率衍生品无论场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种，其中，场外交易的利率互换是最大的单个衍生品种类。

9、

我国A股账户不可用于买卖（）。

【选择题】

A.上市基金

B.债券

C.人民币普通股票

D.B股

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。买卖B股应开立B股账户。

10、我国要求合格境外机构投资者中的资产管理机构应具备的条件是，经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国要求合格境外机构投资者的财务稳健，资信良好，对各种类型的合格境外机构投资者资产规模等条件要求如下：

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

深市的LOF跨一级、二级市场实行（ ）交易方式，而普通开放式基金从申购到赎回，一般实行（ ）日回转制度。

A．T+0，T+3

B．T+1．T+7

C．T+1，T+5

D．T+0。T+1

正确答案：B
LOF具有交易效率相对较高的交易渠道，一般高于一级市场柜台式服务系统的效率。LOF横跨一二级市场交易方式可以实现T+1交易，而普通开放式基金实行T+7交易。

基金托管人不得挪用基金资产。（ ）

正确答案：√

、新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A、25%

B、30%

C、35%

D、40%

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