2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-03-21)

发布时间：2020-03-21

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于证券金融公司的风险控制指标，冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。【选择题】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券金融公司应当遵守的风险控制指标有：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

2、收入政策目标包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：收入政策目标包括收入总量目标和收入结构目标。

3、某债券的利率期限结构为拱形利率曲线，对于期限相对较短的债券，利率与期限呈（）。【选择题】

A.正向关系

B.反向关系

C.没有关系

D.无法判断

正确答案:A

答案解析:选项A正确：拱形利率曲线，表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。

4、专项债券期限为7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的50%。

5、金融市场的非物质化体现为（）。【选择题】

A.现代金融市场是信息市场

B.金融市场是一个自由竞争的市场

C.证券的转手并不涉及发行企业相应份额资产的变动

D.金融市场具有价格的一致性

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融市场的非物质化首先体现为证券的转手并不涉及发行企业相应份额资产的变动；其次体现在“纸张”上，金融资产的交易不一定发生实物的转手，常表现为结算和保管中心有关双方账户上的证券数量和现金储备额的变动。

6、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：增发可分为两种：一级成熟发行（Ⅱ正确），即成熟的公募发行上市筹措资金；二级成熟发行（Ⅳ正确），即发起人股东将持有的股份由承销机构认购后向社会公众发售。

7、货币期权又称（），指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：货币期权又称“外币期权”“外汇期权”，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。货币期权合约主要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元及澳大利亚元等为基础资产。

8、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：QDII制度在中国证券市场上主要具有以下特点：

9、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。【选择题】

A.国务院

B.国务院证券监督管理机构

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。根据最新《证券法》规定。根据最新《证券法》规定，证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定。 

10、世界上最早的证券交易所出现在（）。【选择题】

A.英国

B.美国

C.荷兰

D.中国

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1602年，荷兰诞生了世界上最早的一个证券交易所，即阿姆斯特丹证券交易所。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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