2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-09-10)

发布时间：2020-09-10

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。【选择题】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证监会发布了重新制订后的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其实施规定，按照最新的标准，股票型基金需要将其80%以上的基金资产投资于股票。

2、下列不属于主动退市的是（）。【选择题】

A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让

B.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

C. 上市公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，受到证监会行政处罚，并在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为

D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市：（1）上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易；（2）上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让；（A属于） （3）上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件； （4）上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；（B属于） （5）除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件； （6）上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销；（D属于）（7）上市公司股东大会决议公司解散。

3、股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是（）。【选择题】

A.证权证券

B.要式证券

C.资本证券

D.有价证券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，这表明股票是有价证券。股票是证权证券，股票代表的是股东权利，它的发行以股份的存在为条件，股东权利不随股票的损毁遗失而消失。股票是要式证券，证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。股票是资本证券，股票是投入股份公司的资本份额的证券化。

4、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。【选择题】

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.财政部

D.中国银监会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。

5、未上市流通股份中的发起人股份包括（）。Ⅰ.境外法人持有股份Ⅱ.境内法人持有股份Ⅲ.境内上市外资股Ⅳ.国家持有股份【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股或其他。其中，发起人股份包括国家持有股份（Ⅳ正确）、境内法人持有股份（Ⅱ正确）、境外法人持有股份（Ⅰ正确）和其他，而其他指个别公司发起人与以上分类有区别的特殊情况。

6、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内作出注册或者不予注册的决定。【选择题】

A.2个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

7、下列关于银行间债券市场中长期债券信用评级说法不正确的是（）。【选择题】

A.债券评级的等级分为三等九级

B.AAA级债券偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低

C.BBB级债券偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般

D.C级债券不能偿还债务

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：银行间债券市场中长期债券信用评级划分为三等九级，符号表示为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、 CCC、CC、C 。各等级含义：

8、权证的要素包括（）。Ⅰ.权证类别Ⅱ.行权价格Ⅲ.存续时间Ⅳ.行权结算方式【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等。

9、下列关于证券交易所监事会的说法错误的是（）。Ⅰ.监事会人员不得少于七人Ⅱ.监事会至少每六个月召开一次会议Ⅲ.监事长、三分之一以上监事可以提议召开临时监事会会议Ⅳ.监事每届任期两年【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券交易所监事会人员不得少于五人，其中会员监事不得少于两名，职工监事不得少于两名，专职监事不得少于一名。监事每届任期三年。会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生，专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。监事会设监事长一人。监事长负责召集和主持监事会会议。监事长因故不能履行职责时，由监事长指定的专职监事或者其他监事代为履行职务。监事会至少每六个月召开一次会议。监事长、三分之一以上监事可以提议召开临时监事会会议。监事会决议应当经半数以上监事通过。监事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告。

10、下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。【选择题】

A.虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化

B.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格

C.虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式

D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格

正确答案:C

答案解析:选项C正确：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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