2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-07-15)

发布时间：2021-07-15

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、二板市场的主要目的有（）。Ⅰ.扶持中小企业Ⅱ.为风险投资和创投企业建立正常的退出机制Ⅲ.为自主创新国家战略提供融资平台Ⅳ.为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：二板市场的目的主要是扶持中小企业（Ⅰ项正确），尤其是高成长性企业，为风险投资和创投企业建立正常的退出机制（Ⅱ项正确），为自主创新国家战略提供融资平台（Ⅲ项正确），为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦（Ⅳ项正确）。

2、我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括（）。Ⅰ.证券及期货交易所 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.首次公开发行的证券公司 Ⅳ.证券登记结算机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指上市公司（Ⅱ正确）、首次公开发行的证券公司（Ⅲ正确）、证券及期货经营机构、证券及期货交易所（Ⅰ正确）、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构（Ⅳ正确）等。

3、目前，我国的基金主要可投资的产品有（）。Ⅰ.货币市场工具 Ⅱ.企业债券Ⅲ.公司债券Ⅳ.资产支持证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前我国的基金主要可投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券等。

4、以下属于套期保值的基本原则是（）。Ⅰ.买卖方向对应Ⅱ.品种相同Ⅲ.数量相等  Ⅳ.月份相同或相近【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：一般而言，进行套期保值操作要遵循下列基本原则：（1）买卖方向对应的原则；（Ⅰ正确）（2）品种相同原则；（Ⅱ正确）（3）数量相等原则；（Ⅲ正确）（4）月份相同或相近原则。（Ⅳ正确）

5、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。【选择题】

A.账面价值

B.资产价值

C.实际价值

D.清算资金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，但实际并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。

6、风险管理的本质特征是（）。【选择题】

A.损失管理

B.收益管理

C.事前管理

D.事中管理

正确答案:C

答案解析:选项C正确：风险管理不等于损失管理，其本质特征是事前管理。

7、美国证券市场的二板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。【选择题】

A.纳斯达克市场

B.纽约证券交易所

C.美国证券交易所

D.伦敦证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：美国证券市场的二板市场是以纳斯达克市场为核心的全国性证券交易市场。

8、B股股票是以记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购、买卖，在（）证券交易所上市交易的股票。【选择题】

A.外币；人民币；境内

B.人民币；外币；境内

C.外币；人民币；境外

D.人民币；外币；境外

正确答案:B

答案解析:选项B正确：B股股票是以记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易的股票。

9、下列关于凭证式国债的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.采取“随买随卖”的方式进行交易

B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C.利率按实际持有天数分档计付

D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

10、（）开始我国规定银行不得从事证券业经营。【选择题】

A.1989年

B.1991年

C.1992年

D.1993年

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国1993年开始全面整顿金融秩序，规定银行不得从事证券业经营。1998年颁布了《证券法》，进一步明确了金融机构分业经营原则。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

股份有限公司会计核算的基本前提有会计主体、会计制度、会计分期、持续经营、货币计量。（ ）

正确答案：×
股份有限公司会计核算的基本前提有会计主体、会计分期、持续经营、货币计量，不包括会计制度。

通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生，（ ）。

A．可申请成为CIIA中国注册会员

B．可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书

C．可免试CFA一、二级考试

D．可享受高级证券投资咨询人员待遇

正确答案：AC

我国股票基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。

A．10%

B．5%

C．1.5%

D．0.25%

正确答案：C

客户维持担保比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。 A．110% B．120% C．130% D．150%

正确答案：C
熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。

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