2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-08-17)

发布时间：2021-08-17

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的是（）。【选择题】

A.沪股通

B.港股通

C.A股通

D.H股通

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的是港股通。

2、下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。Ⅰ.商业银行 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.政府机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有：（1）商业银行；（Ⅰ正确）（2）股份有限公司 ；（Ⅱ正确）（3）证券公司；（Ⅲ正确）（4）政府机构。（Ⅳ正确）

3、下列不属于选择性货币政策工具的是（）。【选择题】

A.消费者信用控制

B.证券市场信用控制

C.不动产信用控制

D.公开市场业务

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：直接信用控制是补充性工具，主要有信用分配、直接干预、流动性比率、利率限制、贷款限额等。常见的选择性货币政策工具主要包括：（1）消费者信用控制；（2）证券市场信用控制；（3）不动产信用控制；（4）直接信用控制；（5）间接信用控制等。

4、非公开发行股票应符合的条件是（）。 Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日的60%Ⅱ.本次发行股份自发行结束之日起，6个月内不得转让 Ⅲ.控股股东控制的企业认购的股份，18个月内不得转让 Ⅳ.募集资金使用符合规定【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发行价格不低于定价基准日前20个交易日的80%。（Ⅰ错误）

5、下列关于开放式基金份额的转换说法正确的是（）。Ⅰ.基金转换业务必须符合是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金 Ⅱ.基金份额的转换会收取一定的转换费用Ⅲ.当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额 Ⅳ.当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金；（Ⅰ正确）基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用；（Ⅱ正确）当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转人基金申购费率时，不收取费用补差。（Ⅲ、Ⅳ正确）

6、信用评级为A-1的银行间债券市场短期债券的含义是（）。【选择题】

A.还本付息能力较强，安全性较高

B.还本付息能力一般，安全性易受不良环境变化的影响

C.偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低

D.还本付息能力最强，安全性最高

正确答案:D

答案解析:选项D正确：银行间债券市场短期债券信用评级：

7、证券交易所在证券交易中接受报价的方式有（）。Ⅰ.口头报价 Ⅱ.书面报价 Ⅲ.电脑报价 Ⅳ.电话报价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价（正确）、书面报价（Ⅱ正确）和电脑报价（Ⅲ正确）三种。证券委托的形式有柜台委托和非柜台委托，其中，非柜台委托又分为人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

8、货币期权又称（），指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。Ⅰ.外币期权Ⅱ.外汇期权Ⅲ.汇率期权Ⅳ.互换期权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：货币期权又称“外币期权”“外汇期权”，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。货币期权合约主要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元及澳大利亚元等为基础资产。

9、专项债券期限为7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的50%。

10、美国上市公司股票市场分为（）。Ⅰ.全国性股票交易所Ⅱ.场外交易所Ⅲ.另类交易系统Ⅳ.经纪商--交易商内部撮合【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：美国上市公司股票市场分为三类，一是美国证监会注册的全国性股票交易所，二是美国证监会注册的另类交易系统（ATS），三是经纪商--交易商内部撮合。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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