2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-01-08)

发布时间：2020-01-08

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的是（）。【选择题】

A.沪股通

B.港股通

C.A股通

D.H股通

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的是港股通。

2、发行人应在每期金融债券发行前（）个工作日将相关的发行申请文件报（）备案。【选择题】

A.5；中国人民银行

B.3；中国证监会

C.5；证券交易所

D.3；证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发行人应在每期金融债券发行前5个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。

3、按基金运作方式不同，基金可分为（）。
Ⅰ.契约型基金
Ⅱ.封闭式基金
Ⅲ.公司型基金
Ⅳ.开放式基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按基金运作方式不同，基金可分为封闭式（Ⅱ正确）和开放式基金（Ⅳ正确）；按基金的组织形式不同，基金可以分为契约型基金和公司型基金。

4、在中国香港，基础货币的组成部分包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在中国香港，基础货币的组成部分包括：

5、关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1‰

B.股票交易印花税由交易者自行缴纳

C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税

D.由证券经纪商统一向征税机关缴纳印花税

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国税收制度规定，股票成交后，向股票出让方（卖方）征收1‰的印花税（选项C错误）。为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收（选项B错误）；然后，在证券经纪商同中央结算公司的清算、交收中集中结算，最后，由中央结算公司统一向征税机关缴纳（选项D错误）。

6、关于金融期权的说法正确的是（）。
Ⅰ.利用金融期权进行套期保值，可通过执行金融期权来避免损失，又可通过放弃期权来保护利益
Ⅱ.利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益
Ⅲ.金融期权交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需
Ⅳ.金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：第Ⅱ项的正确表述为：利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益。
第Ⅲ项的正确表述为：金融期货交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。

7、送股是指股份公司对（）采取无偿派发股票的行为。【选择题】

A.新入股东

B.董事会

C.原有股东

D.所有股东

正确答案:C

答案解析:选项C正确：送股也称“股票股利”，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

8、关于优先股票的论述正确的是（）。 
Ⅰ.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 
Ⅱ.相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种 
Ⅲ.优先股股东的有些权利是优先的，有些权利又受到限制
Ⅳ.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：优先股票是指股东享有某些优先权利的股票；（Ⅰ正确）

相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种；（Ⅱ正确）

优先股股东的有些权利是优先的，有些权利又受到限制；（Ⅲ正确）

对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。（Ⅳ正确）

9、我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（）。【选择题】

A.5年

B.10年

C.8年

D.12年

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为5年。

10、根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引 (修订征求意见稿）》，（）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。 【选择题】

A.负债业务

B.利润表

C.表外业务

D.资产业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引 (修订征求意见稿）》，表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。负债业务、资产业务属于表内业务。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业活期贷款利率向结算参与人计付结算备付金利息。（ ）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：×

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。

A．T+0

B．T+l

C．T+2

D．T+3

正确答案：C

通信网络是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。（ ）

正确答案：×

新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上．另外设立两个公司，原公司的法人地位消失。（ ）

正确答案：√
略

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