2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-08-10)
发布时间:2021-08-10
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、基本建设债券的发行主体是()。【选择题】
A.中央政府
B.国家专业投资公司
C.地方政府
D.具有发行资格的证券公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确:基本建设债券不是标准化的国债,因为其不是由中央政府直接发行,而是由国家专业投资公司发行。我国于1988年与1989年分别发行80亿元和14.59亿元基本建设债券。1992年,基本建设债券与重点企业债券合并为国家投资公司债券。
2、股票按是否在股票票面上标明金额,可以分为()。【选择题】
A.有面额股票和无面额股票
B.记名股票和无记名股票
C.普通股票和优先股票
D.份额股票和比例股票
正确答案:A
答案解析:选项A正确:股票按是否在股票票面上标明金额,可以分为有面额股票和无面额股票;股票按是否记载股东姓名,可以分为记名股票和无记名股票;按照股东享有权利的不同,分为普通股票和优先股票。
3、中国金融期货交易所于()在上海成立。【选择题】
A.2000年9月8日
B.2003年9月8日
C.2006年9月8日
D.2012年9月8日
正确答案:C
答案解析:选项C正确:中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立,是经国务院同意、中国证监会批准,由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所,注册资本为5亿元人民币。股东大会是公司的权力机构,公司设董事会,对股东大会负责,并行使股东大会授予的权力。
4、按照交易工具的不同,金融市场可以分为()。【选择题】
A.货币市场和资本市场
B.债权市场和权益市场
C.证券市场和非证券金融市场
D.国际金融市场和国内金融市场
正确答案:B
答案解析:选项B正确:按照交易工具的不同,金融市场可以分为债权市场和权益市场;选项A:按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场;选项C:按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场;选项D:按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。
5、权证的要素包括()。Ⅰ.权证类别Ⅱ.行权价格Ⅲ.存续时间Ⅳ.行权结算方式【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等。
6、未来中国金融体系改革的重点方向不包括()。【选择题】
A.增强金融服务实体经济能力
B.促进直接融资和间接融资比重更合理
C.增强间接融资对直接融资的替代
D.完善多层次的资本市场
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:未来中国金融体系改革的重点是增强金融服务实体经济能力,提高直接融资比重,促进多层次资本市场健康发展。
7、契约型基金的当事人不包括()。 Ⅰ.承销人 Ⅱ.管理人Ⅲ.托管人 Ⅳ.发起人【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:契约型基金的当事人有:基金份额持有人、管理人(Ⅱ正确)、托管人(Ⅲ正确)。
8、在中国境外注册,在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票称为()。【选择题】
A.潜力股
B.红筹股
C.蓝筹股
D.绩优股
正确答案:B
答案解析:选项B正确:红筹股不是外资股,是在中国境外注册,在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
9、融资期限在一年及一年以下的金融市场是()。【选择题】
A.资本市场
B.回购市场
C.股票市场
D.货币市场
正确答案:D
答案解析:选项D正确:融资期限在一年及一年以下的金融市场是货币市场,又称短期金融市场或短期资金市场;资本市场亦称“长期金融市场”、“长期资金市场”,是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等。
10、律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见()。Ⅰ.首次公开发行股票及上市 Ⅱ.上市公司发行证券及上市 Ⅲ.上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购 Ⅳ.上市公司实行股权激励计划【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见:首次公开发行股票及上市(Ⅰ正确);上市公司发行证券及上市(Ⅱ正确);上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购(Ⅲ正确);上市公司实行股权激励计划(Ⅳ正确);上市公司召开股东大会等。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
水平分析是一种基于对过去利率分析的债券组合管理策略。( )
股票(组合)的收益由两部分组成,即系统风险产生的收益和( )。
A.必要收益
B.市场平均收益
C.Alpha
D.元风险利率
【解析】股票(组合)的收益由两部分组成,即系统风险产生的收益和Alpha。
《公司法》规定股份有限公司董事会成员中可以有公司职工代表。 ( )
考点:掌握董事(含独立董事)的任职资格和产生程序,董事的职权、义务和责任,董事会的运作规范和议事规则,董事会的职权,董事长的职权,董事会的决议程序。见教材第二章第三节,P55。
以下不属于非常设议事机构的是( ).
A.股东会
B.投资决策委员会
C.董事会
D.监事会
117. ACD【解析】非常设议事机构有投资决策委员会和风险控制委员会。
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