2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-10-22)

发布时间：2021-10-22

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。【选择题】

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.基金公司

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

2、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通资金交收账户【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户（Ⅰ正确）、转融通担保证券账户（Ⅱ正确）、转融通证券交收账户（Ⅲ正确）、转融通担保资金账户和转融通资金交收账户（Ⅳ项正确）。

3、下列关于科创板股票交易机制的说法错误的是( )。【选择题】

A.通过限价申报买卖科创板股票的单笔申报数量应当不小于200股且不超过10万股

B.科创板股票竟价交易施行价格涨跌幅限制 涨跌幅比例为20%其中科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制

C.科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的

D.通过市价申报买卖的单笔申报數量应当不小于100股且不超过10万股

正确答案:D

答案解析:本题考查科创板股票交易机制，A选项说法正确。通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股且不超过10万股。B选硕说法正确。 科创板股票竞价交易实行价格张跌幅 限制,涨跌幅比例为20%。其中科创板首次公开发行上市的股票上市后的前5个交易日不设价格 涨跌幅限制。C选项说法正确。 科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。D选项说法错 误。通过市价申报买卖的,单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股。故本题选择D选 项。

4、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。【选择题】

A.交收

B.托管

C.委托

D.信托

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

5、操作风险分为（）所引发的四类风险。Ⅰ.人员Ⅱ.系统Ⅲ.流程Ⅳ.外部事件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险。

6、29根据《证券法》，持有上市公司（）以上有表决权股份的股东可以作为征集人代为出席股东大会并代为行使提案权、表决权等股东权利。【选择题】

A.0.3%

B.1%

C.0.5%

D.0.1%

正确答案:B

答案解析:本题考查投服中心设立的意义。新《证券法》设置了投资者保护”专章建立上市公司股东权利代为行使征集制度,明确上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者投 资者保护机构可以作为征集人代为出席股东大会并代为行使提家权、表决权等股东权利。故本 题选择B选项。

7、我国《公司法》规定股票发行价格可以是（）。Ⅰ.票面金额 Ⅱ.超过票面金额 Ⅲ.低于票面金额 Ⅳ.任意金额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国《公司法》规定股票发行价格可以和票面金额（Ⅰ正确）相等，也可以超过票面金额（Ⅱ正确），但不得低于票面金额。

8、我国社保基金由（）组成。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.社会保险基金Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.货币市场基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在我国，社保基金主要由社会保险基金（Ⅱ正确）和社会保障基金（Ⅰ正确）两部分组成。

9、某债券的利率期限结构为拱形利率曲线，对于期限相对较短的债券，利率与期限呈（）。【选择题】

A.正向关系

B.反向关系

C.没有关系

D.无法判断

正确答案:A

答案解析:选项A正确：拱形利率曲线，表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。

10、标准普尔500指数以1941—1943年为基期，基期指数定为（）。【选择题】

A.10

B.100

C.1000

D.10000

正确答案:A

答案解析:选项A正确：标准普尔500指数以1941—1943年为基期，基期指数定为10，采用加权平均法进行计算，以股票上市量为权数，按基期进行加权计算。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

我国证券市场采用的均是法人结算模式。

正确答案：√

为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循（ ）基本原则。

A．突出主营业务，明确股份有限公司与各关联企业的经济关系

B．避免同业竞争，减少关联交易

C．保持较高的利润总额与资产利润率

D．避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍

正确答案：ABCD
为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下基本原则：①突出主营业务；②避免同业竞争，减少关联交易；③保持较高的利润总额与资产利润率；④避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍；⑤明确股份有限公司与各关联企业的经济关系。

在我国企业债券的再度发展期出现的明显变化有（ ）。

A．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制

B．在发债募集资金的用途上，开始用于替代发行主体的银团贷款

C．在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场

D．在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券

正确答案：ABCD
ABCD
本题考查我国企业债券再度发展期。选项ABCD都正确。

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