2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-11-12)

发布时间：2019-11-12

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于基金管理费率和基金的规模、风险之间关系的说法，正确的是（）。
Ⅰ.基金管理费费率的大小通常与基金的规模成反比
Ⅱ.基金管理费费率的大小通常与基金的风险成正比
Ⅲ.基金管理费费率的大小通常与基金的规模成正比
Ⅳ.基金管理费费率的大小通常与基金的风险成反比【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：管理费率通常与基金规模成反比（Ⅰ正确），与风险成正比（Ⅱ正确）。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之，则越高。

2、股权分置改革主要是消除（）的流通制度差异。【选择题】

A.有限售条件股份和无限售条件股份

B.国有股和外资股

C.境内上市外资股和境外上市外资股

D.流通股和非流通股

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。股权分置改革主要是消除流通股与非流通股的流通制度差异。

3、证券存管一般是指将证券交给（）保管。【选择题】

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.保荐机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券存管一般是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管；
证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为；
债券的托管一般是在商业银行。

4、美国证券市场的主板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。【选择题】

A.纳斯达克市场

B.纽约证券交易所

C.美国证券交易所

D.伦敦证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：美国证券市场的主板市场是以纽约证券交易所为核心的全国性证券交易市场。

5、2006年，新修订的（）实施，进一步完善证券公司设立制度。【选择题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国证券交易管理条例》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：2006年，新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善证券公司设立制度。

6、下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是（）。
Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营
Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务
Ⅲ.可以对企业进行股权投资
Ⅳ.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司（Ⅳ正确）；直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营（Ⅰ正确）；不可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务；直投子公司可以使用自有资金或者使用直投基金，对企业进行股权投资（Ⅲ正确）或债权投资。

7、一般来说，一国货币政策的最终目标是（）。【选择题】

A.稳定物价、促进经济增长、充分就业与平衡国际收支

B.稳定物价、促进经济增长、充分就业与国际收支顺差

C.稳定物价、促进经济增长、充分就业与产业结构升级

D.稳定物价、促进经济增长、充分就业与促进金融改革

正确答案:A

答案解析:选项A正确：货币政策的最终目标，是指货币政策在一段较长的时期内所要达到的目标，目标相对固定，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致，因此最终目标也被称作货币政策的战略目标或长期目标。货币政策最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长、国际收支平衡和金融稳定。

8、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。
Ⅰ.波及范围广        
Ⅱ.干扰程度深
Ⅲ.作用机制复杂                                                          
Ⅳ.导致股价波动幅度较大【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广（Ⅰ正确）、干扰程度深（Ⅱ正确）、作用机制复杂（Ⅲ正确）并可能导致股价波动幅度大（Ⅳ正确）。

9、下列关于金融期权的主要风险指标说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：Gamma值反映期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。Gamma=Delta的变化/期权标的证券价格变化。Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化。Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度。Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化。Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化。

10、欧式权证可以在（）行权。【选择题】

A.权证到期日之前任何交易日

B.权证到期日当日

C.权证到期日之前一段规定时间内

D.权证到期日之后任何交易日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证到期日之前任何交易日行权；欧式权证仅可以在到期日当日行权；百慕大式权证则可在到期日之前一段规定时间内行权。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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