2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-11-05)

发布时间：2021-11-05

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列各项中，一般认为属于国际资金流动方式中的国际间接投资活动的有( )。 Ⅰ.美国的A公司购买了位于英国B公司3%、市场价值200万英镑的股权Ⅱ.法国的C公司购买了位于日本D公司35%市场价值150万欧元的股权，并成为D公司实际控制人Ⅲ.位于美国的F公司向德国G公司出口了300万欧元的商品G公司预付了100万欧元的贷款Ⅳ.位于英国的H公司购买了100万IMF发行的债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:本题考查国际资金流动方式。国际间接投资也就是国际证券投资是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。这些有价证券包括优先股股票、普通股股票。 政府债券、企业债券以及一些国际组织发行的债券等。Ⅰ项说法正确：跨国界买证券属于国际间接投资。Ⅱ项说法错误： C公司是以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动，所以是国际直接投资。Ⅲ项说法错误： 属于贸易资金的流动。Ⅳ项说法正确： 跨国界买证券属于国际间接投资。故本题选择A选项。

2、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。 【选择题】

A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立

B.中国银行监督委员会成立

C.银行业与信托业、证券业分离

D.沪深两市的形成

正确答案:A

答案解析:选项A正确：1992年10月，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展；选项B：中国银行监督委员会成立，标志着我国“分业经营，分业监管”的金融体系得以确立；选项C：时间不符；选项D：沪深两市的形成标志着股票市场正式运作的开始。

3、（）是商业银行业务活动的总括性反应。【选择题】

A.现金流量表

B.资产负债表

C.利润表

D.所有者权益变动表

正确答案:B

答案解析:选项B正确：考查考生对财务报表在商业银行中作用的理解，其中资产负债表是商业银行业务活动的总括性反应。

4、关键风险指标具有的特征包括（）。Ⅰ.客观Ⅱ.主观Ⅲ.数量化Ⅳ.具体化【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：关键风险指标具有客观和数量化的特征，能够定量判断证券公司的操作风险管理水平，并能够比较容易地通过每天数值的变化来了解证券公司的风险状况。

5、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。【选择题】

A.托管银行

B.外汇交易所

C.存券银行

D.中央存托公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。

6、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。【选择题】

A.双方协定价格

B.现货价格

C.到期日价格

D.市场价格

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

7、以下属于基金交易费用的有（）。Ⅰ.印花税Ⅱ.过户费Ⅲ.分红手续费Ⅳ.开户费【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金交易费用包括印花税（Ⅰ正确）、交易佣金、过户费（Ⅱ正确）、经手费、证管费；基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

8、信用衍生产品交易具有的特征包括（）。Ⅰ.信用风险可以在业务中从其他风险中分离出来被单独交易和转让Ⅱ.信用保护的出售方在承担信用风险时要求资金投入Ⅲ.信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定的信用事件发生Ⅳ.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：信用衍生产品交易具有以下几个特征：第一，信用风险可以在业 务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让。 第二，信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定的信用事件发生。融资的提供和风险的承担被分离，即保护购买者提供融资，但不承担信用风险，而保护的提供方承担信用风险，却不提供融资。第三，基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理。信用衍生产品交易和由此而发生的信用风险转移并不影响到基础交易的借贷关系。

9、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手。Ⅰ.计算绝对收益Ⅱ.计算风险调整后收益Ⅲ.计算相对收益Ⅳ.进行业绩归因【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：系统的基金业绩评估需要从四个方面入手：计算绝对收益；计算风险调整后收益；计算相对收益；进行业绩归因。

10、我国公司在海外发行存托凭证的阶段有（）。Ⅰ.中国企业在美国发行存托凭证阶段Ⅱ.基础设施类存托凭证渐成主流阶段Ⅲ.高科技公司及大型国有企业成功上市阶段Ⅳ.中国企业存托凭证发行出现分化现象阶段【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国公司在海外发行存托凭证分为四个阶段：（1）1993~1995年，中国企业在美国发行存托凭证；（2）1996~1998年，基础设施类存托凭证渐成主流；（3）2000~2001年，高科技公司及大型国有企业成功上市；（4）2002年以来，中国企业存托凭证发行出现分化现象。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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