2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-06-26)

发布时间：2021-06-26

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的是（）。【选择题】

A.双货币债券

B.可转换欧洲债券

C.附权益权证债券

D.附债务权证债券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：附权证债券有权益权证、债务权证、货币权证、黄金权证等一系列类型。其特点分别为：（1）附权益权证债券允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票；（2）附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券；（3）附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币；（4）附黄金权证债券允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金。

2、股份公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因（）等而引起公司股份总数的变动并对股票价格产生影响。Ⅰ.增发和定向增发Ⅱ.可转换债券转换为股票Ⅲ.公积金转增股本Ⅳ.股份回购【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股份公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因增发和定向增发、配股、公积金转增股本、股份回购、可转换债券转换为股票、股票分割和合并等而引起公司股份总数的变动并对股票价格产生影响。

3、契约型基金的当事人不包括（）。 Ⅰ.承销人 Ⅱ.管理人Ⅲ.托管人 Ⅳ.发起人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：契约型基金的当事人有：基金份额持有人、管理人（Ⅱ正确）、托管人（Ⅲ正确）。

4、深港通下的港股通的股票范围是（）。Ⅰ.恒生综合大型股指数的成分股Ⅱ.恒生综合中型股指数的成分股Ⅲ.A+H股上市公司在香港联交所上市的H股Ⅳ.成分股定期调整考察截止日前12个月港股平均月末市值不低于港币50亿元的恒生综合小型股指数的成分股【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：深港通下的港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、成分股定期调整考察截止日前12个月港股平均月末市值不低于港币50亿元的恒生综合小型股指数的成分股，以及A+H股上市公司在香港联交所上市的H股。

5、《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。Ⅰ. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案Ⅱ. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理Ⅲ. 依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露Ⅳ. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：最新《证券法》赋予中国证监会的职责包括：（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案； （2）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理； （3）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理； （已删除上市公司和证券投资基金管理公司）（4）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施； （5）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露； （6）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督； （7）依法监测并防范、处置证券市场风险； （8）依法开展投资者教育； （9）依法对证券违法行为进行查处； （10）法律、行政法规规定的其他职责。

6、（）年9月，我国第一只开放式基金诞生。【选择题】

A.2000

B.2001

C.2002

D.2003

正确答案:B

答案解析:选项B正确：2001年9月，我国第一只开放式基金华安创新诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

7、债券付息方式包括（）。 Ⅰ.息票方式Ⅱ.折扣利息Ⅲ.分期付息Ⅳ.本息合一【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：债券付息方式主要包括息票方式（Ⅰ正确）、折扣利息（Ⅱ正确）和本息合一（Ⅳ正确）三种方式。

8、下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。Ⅰ.查处辖区内的违法违规案件Ⅱ.根据法律、行政法规规定及中国证监会的授权开展行政许可相关工作，对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从垠证券业务的律师事务所、 会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理Ⅲ.开展辖区内投资者教育与保护工作Ⅳ.中国证监会授予的其他职责【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了 36个证券监管局， 以及上海、深圳证券监管专员办事处。派出机构受中国证监会垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责，负责辖区内的一线监管工作，主要职责是：根据法律、行政法规规定及中国证监会的授权开展行政许可相关工作，对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从垠证券业务的律师事务所、 会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理，负责辖区内风险防范与处置；查处辖区内的违法违规案件，开展辖区内投资者教育与保护工作以及中国证监会授予的其他职责。

9、股票应载明的事项主要包括（）。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票种类Ⅳ.票面金额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称（Ⅰ正确）、公司成立的日期（Ⅱ正确）、股票种类（Ⅲ正确）、票面金额（Ⅳ正确）及代表的股份数、股票的编号。

10、下列关于优先股的说法中，正确的是（）。Ⅰ.收入稳定 Ⅱ.风险较大 Ⅲ.适宜中长线投资 Ⅳ.国外大部分优先股为稳健型投资者持有【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：优先股的股息收益稳定可靠（Ⅰ正确），风险较小。适宜中长线投资（Ⅲ正确）、国外大部分优先股为稳健型投资者持有（Ⅳ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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