2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-10-31)

发布时间：2019-10-31

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括（）。
Ⅰ.信托关系人
Ⅱ.信托委托人
Ⅲ.信托受托人
Ⅳ.信托受益人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：信托当事人包括信托委托人（Ⅱ正确）、受托人（Ⅲ正确）和受益人（Ⅳ正确）。

2、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。【选择题】

A.欧洲债券

B.美洲债券

C.外国债券

D.亚洲债券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于外国债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。

3、下列对股票基金认识正确的是（）。
Ⅰ.股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金
Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市
Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
Ⅳ.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：股票基金是最重要的基金品种；（Ⅰ错误）

按基金投资的分散化程度划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。（Ⅳ错误）

4、封闭型基金的交易价格（）。
Ⅰ.并不必然反映基金净资产值
Ⅱ.受市场供求关系影响
Ⅲ.固定不变
Ⅳ.会出现折价现象【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭型基金的交易价格并不是固定不变的（Ⅲ错误）。封闭型基金的交易价格并不必然反映基金净资产值（Ⅰ正确），主要受二级市场市场供求关系影响（Ⅱ正确），有可能出现溢价或折价交易的现象（Ⅳ正确）。

5、不属于建构模块工具的是（）。【选择题】

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融期货

D.存托凭证

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：建构模块工具包括金融远期合约、金融期货、金融期权以及金融互换这四种最常见的金融衍生工具。

6、证券交易所是实行自律管理的（）。【选择题】

A.社会团体

B.机关单位

C.法人机构

D.公益组织

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

7、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。【选择题】

A.逐日盯市制度

B.每日限价制度

C.大户报告制度

D.保证金制度

正确答案:D

答案解析:选项D正确：由于期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用，这一杠杆作用使套期保值者能用少量的资金为价值量很大的现货资产找到回避价格风险的手段，也为投机者提供了用少量资金获取盈利的机会。

8、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：普通股股东具有以下权利：优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制（一般没有投票表决权），但在涉及优先股东自身利益事项进行表决时有表决权。（Ⅳ错误）

9、银行间债券市场是（）等金融机构以及一些非金融机构合格投资人进行债券买卖和回购的市场。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人进行债券买卖和回购的市场。

10、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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