2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-07-29)

发布时间：2020-07-29

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，期限一般是（）。【选择题】

A.6个月到12个月

B.3个月到1年

C.3个月到3年

D.6个月到3年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，期限一般是3个月到3年。

2、一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。 Ⅰ.基金份额持有人和基金管理人之间的关系 Ⅱ.基金管理人和基金托管人之间的关系Ⅲ.基金份额持有人和基金托管人之间的关系 Ⅳ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资基金当事人包括基金份额持有人、基金托管人和基金管理人：（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确）基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系；基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系；基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。

3、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部门之一，主要负责制定和执行货币政策，维护金融稳定，同时承担一定的金融服务职能，其职责包括（）。Ⅰ.依法制定和执行货币政策Ⅱ.持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备 Ⅲ.经理国库Ⅳ.维护支付、清算系统的正常运行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部门之一，主要负责制定和执行货币政策，维护金融稳定，同时承担一定的金融服务职能，其职责包括： （1）发布与履行其职责有关的命令和规章；（2）依法制定和执行货币政策；（Ⅰ正确）（3）发行人民币，管理人民币流通； （4）监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场； （5）实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场； （6）监督管理黄金市场； （7）持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备；（Ⅱ正确）（8）经理国库；（Ⅲ正确） （9）维护支付、清算系统的正常运行；（Ⅳ正确）（10）指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测； （11）负责金融业的统计、调查、分析和预测；（12）作为国家的中央银行，从事有关的国际金融活动；（13）国务院规定的其他职责。

4、波动性分析的主要方法有（）。Ⅰ.波动率和标准差Ⅱ.波动率和方差Ⅲ.VaRⅣ.敏感性分析【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：波动性分析的主要方法包括波动率和方差、VaR。

5、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。【选择题】

A.10

B.20

C.100

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过200人。

6、我国内地两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，是非营利性的事业法人。组织机构由（）组成。Ⅰ.会员大会Ⅱ.理事会Ⅲ.监事会和其他专门委员会Ⅳ.总经理及其他职能部门【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券交易所的组织形式有两种，一种是公司制，另一种是会员制。我国内地两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，是非营利性的事业法人。组织机构由会员大会、理事会、监事会和其他专门委员会、总经理及其他职能部门组成。

7、证券公司监管制度中，市场准入制度的标准是（）。【选择题】

A.诚信与资质

B.净资本

C.利润

D.信息公开

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司监管制度中，市场准入制度的标准是诚信与资质。

8、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。【选择题】

A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司

B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

C.保护原股东的权益及其对公司的控制权

D.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

正确答案:D

答案解析:选项D正确：可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券，通常转化为普通股票。公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。

9、上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）。【选择题】

A.间接融资

B.直接融资

C.一级融资

D.二级融资

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资，随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。

10、我国A股账户不可用于买卖（）。【选择题】

A.上市基金

B.债券

C.人民币普通股票

D.B股

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。买卖B股应开立B股账户。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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