2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-11-29)

发布时间：2020-11-29

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于证券融资的特征说法正确的是（）。Ⅰ.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中Ⅱ.证券市场融资是一种直接融资Ⅲ.证券市场融资是一种强市场性的融资活动Ⅳ.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券市场融资活动的特点主要有：（1）资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中（Ⅰ正确）。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司、投资公司、证券交易所等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利主体而实现的，因此，证券市场融资是一种直接融资（Ⅱ正确）。（2）证券市场融资是一种强市场性的融资活动（Ⅲ正确）。所谓强市场性是相对于银行信贷、商业票据融资等双边协议形式完成资金交易的弱市场性而言的。（3）证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的（Ⅳ正确）。证券市场融资是在非常广泛的市场领域进行的金融活动，单个融资主体凭借自身的力量是很难完成证券发行、交易、清算等事宜的。

2、债券的开户合同应包括（）。Ⅰ.受托人的身份证号码 Ⅱ.委托人的真实姓名 Ⅲ.确立开户合同的有效期限 Ⅳ.委托人与证券公司之间的权利和义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等（Ⅱ正确）；委托人与证券公司之间的权利和义务（Ⅳ正确），并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分；确立开户合同的有效期限（Ⅲ正确），以及延长合同期限的条件和程序。

3、参与者为达成交易而直接向交易对手做出的，对手方确认即可成交的报价是（）。【选择题】

A.公开报价

B.对话报价

C.双边报价

D.小额报价

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手做出的、对手方确认即可成交的报价。

4、无面额股票的特点为（）。Ⅰ.为股票发行价格的确定提供依据 Ⅱ.发行或转让价格较灵活Ⅲ.持有者的权利跟有面额股票的不同 Ⅳ.便于股票分割【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。无面额股票有如下特点：（1）发行或转让价格较灵活；（Ⅱ正确）（2）便于股票分割。（Ⅳ正确）

5、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。【选择题】

A.逐日盯市制度

B.每日限价制度

C.大户报告制度

D.保证金制度

正确答案:D

答案解析:选项D正确：由于期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用，这一杠杆作用使套期保值者能用少量的资金为价值量很大的现货资产找到回避价格风险的手段，也为投机者提供了用少量资金获取盈利的机会。

6、证券投资基金的运作的环节有（）。Ⅰ.基金投资管理 Ⅱ.基金资产托管Ⅲ.基金的募集 Ⅳ.基金份额的登记与交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易、基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。

7、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（）。【选择题】

A.延迟成交

B.择日成交

C.无效

D.部分无效

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托无效。

8、依照流通与否，国债可以分为（）。【选择题】

A.流通国债与非流通国债

B.实物国债与货币国债

C.短期国债与中长期国债

D.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

正确答案:A

答案解析:选项A正确：实物国债与货币国债是按照不同的发行本位分类的；短期国债与中长期国债是按照偿还期限不同分类的；赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债是按照资金用途分类的。

9、CDS指的是（）。【选择题】

A.利率互换

B.金融期货合约

C.信用违约互换

D.可转换公司债券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：CDS指的是信用违约互换，IRS指的是利率互换。

10、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。Ⅰ.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 Ⅱ.对投资收益作充分估计 Ⅲ.个人真实姓名 Ⅳ.对投资风险作充分说明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称（Ⅰ正确）和个人真实姓名（Ⅲ正确），并对投资风险作充分说明（Ⅳ正确）。而不能对投资收益作充分估计，故Ⅱ项不正确。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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