2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-09-29)

发布时间：2021-09-29

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、下列关于4个重要日期含义的叙述中，不正确的有（）。Ⅰ.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间Ⅱ.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放Ⅲ.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利Ⅳ.派发日是指股份公司通知发放给股东股利的日期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利；（Ⅲ不正确）派发日是指股利正式发放给股东的日期。（Ⅳ不正确）

2、投资者委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（）。 Ⅰ.佣金Ⅱ.过户费Ⅲ.印花税Ⅳ.托管费【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：托管是投资者将持有的证券委托给证券公司保管。在投资者委托买卖证券时，不涉及托管。（Ⅳ不符合题意）

3、关于利率期货的描述不正确的是（）。【选择题】

A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具

B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D.利率期货是金融期货中最先产生的品种

正确答案:D

答案解析:选项D错误：按基础工具分类，金融期货主要有外汇期货、利率期货和股权类期货三种类型，其中，外汇期货是金融期货中最先产生的品种；利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具；利率期货产生于美国芝加哥期货交易所，主要是为了规避利率风险而产生的。

4、新金融资产的发行市场是（）。【选择题】

A.股票市场

B.债券市场

C.一级市场

D.二级市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按发行流通性质，可将金融市场分为一级市场和二级市场。一级市场是新金融资产的发行市场，例如股票和债券的发行市场；二级市场是已发行金融资产的流通市场，金融资产的持有者可以在这个市场中将持有的证券出售，以达到变现的目的。

5、（）可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。【选择题】

A.人民币汇率改革

B.股指期货

C.国际资本流动

D.欧元区的形成

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股指期货推出以后，基金经理和投资机构主要通过股指期货和股票组合进行投资，这样就可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。

6、对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有（）。 Ⅰ.标购 Ⅱ.申购 Ⅲ.赎回 Ⅳ.在交易所买卖【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：交易所交易基金即ETF。对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有申购（Ⅱ正确）、赎回（Ⅲ正确）和在交易所买卖（Ⅳ正确）。

7、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（）手中。【选择题】

A.资金需求者

B.资金供应者

C.金融中介机构

D.政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：本题主要考查间接融资的特点。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。

8、研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。【选择题】

A.账面价值

B.清算价值

C.内在价值

D.票面价值

正确答案:C

答案解析:选项C正确：研究和发现股票的内在价值，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。

9、创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。【选择题】

A.发行在外的总股本数

B.可回收股本数

C.可流通股本数

D.剩余股本数

正确答案:C

答案解析:选项C正确：创业板指数以可流通股本数为权数，进行加权逐日连锁计算。

10、一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。Ⅰ.票面利率 Ⅱ.收益率 Ⅲ.期限 Ⅳ.投资回报【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：一般来讲，债券因具有固定的票面利率（Ⅰ正确）和期限（Ⅲ正确），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。

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基金托管人的主要职责是（ ）。

A．保管基金资产

B．监督基金管理公司的投资运作

C．核算基金单位资产净值

D．促进基金资产的保值增值

正确答案：ABC
基金托管人的主要职责是保管基金资产，监督基金管理公司的投资运作，核算基金单位资产净值，发放基金投资收益。

主承销商应当在内核程序结束后出具推荐函。（ ）

正确答案：×
【解析】保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推 荐发行的，应出具发行保荐书。对于发行人的不规范行为，保荐人(主承销商)应当要 求其整改，并将整改情况在尽职调查报告或核查意见中予以说明。因发行人不配合， 使尽职调查范围受到限制，导致保荐人(主承销商)无法作出判断的，保荐人(主承销 商)不得为发行人的发行申请出具推荐函。

根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会实行的职权包括（ ）。

A．制定公司的经营方针和投资方案

B．制定公司的基本管理制度

C．执行股东大会的决议

D．对公司增发新股做出决定

正确答案：ABC
答案为ABC．D为股东大会的职权。

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