2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2021-08-29)

发布时间：2021-08-29

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题共100道，分为选择题和组合型选择题。下面51题库考试学习网为您带来了历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升!

1、公司改组或合并的原因有()。

Ⅰ.扩大规模、增强竞争能力

Ⅱ.消灭竞争对手

Ⅲ.控股

Ⅳ.为操纵市场而进行恶意兼并【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：公司改组或合并的原因有：扩大规模、增强竞争能力(Ⅰ正确)、消灭竞争对手(Ⅱ正确)、控股 (Ⅲ正确)、为操纵市场而进行恶意兼并(Ⅳ正确)。

2、关于利率期货的描述不正确的是()。【选择题】

A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具

B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D.利率期货是金融期货中最先产生的品种

正确答案:D

答案解析:选项D错误：按基础工具分类，金融期货主要有外汇期货、利率期货和股权类期货三种类型，其中，外汇期货是金融期货中最先产生的品种;利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具;利率期货产生于美国芝加哥期货交易所，主要是为了规避利率风险而产生的。

3、基金份额净值等于()。【选择题】

A.基金资产总值/基金总份额

B.基金资产净值/基金总份额

C.基金负债总值/基金总份额

D.基金负债净值/基金总份额

正确答案:B

答案解析:选项A正确：基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。

4、下列关于QFII的说法中，正确的是()。Ⅳ.境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：合格境外机构投资者(简称QFII)是以一国的货币管制制度的存在为前提，境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式(Ⅳ正确)，其实质是一种有创意的资本管制。QDII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制。

5、下列各项中，()可以作为被套期保值的项目。

Ⅰ.股票

Ⅱ.谷物

Ⅲ.美元

Ⅳ.汇率【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：套期保值，是指企业为规避外汇风险(Ⅲ、Ⅳ正确)、利率风险、商品价格风险(Ⅱ正确)、股票价格风险(Ⅰ正确)、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

6、20xx年6月30日，某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息3.75%，每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4.4%、5%。该债券的理论价格是()元。【选择题】

A.93.24

B.95.10

C.95.25

D.96.66

正确答案:D

答案解析:

7、世界上第一个投资基金能够诞生于()。【选择题】

A.瑞士

B.苏格兰

C.法国

D.荷兰

正确答案:D

答案解析:选项D正确：第一个投资基金能够诞生于荷兰，与荷兰是世界上第一个资本主义国家，创造性地设立了第一家股份有限公司、第一家证券交易所，是当时欧洲最强大，最富裕的国家密切相关。

8、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为()。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为认股权证和备兑权证。

9、国际金融监管体系不包括()。【选择题】

A.巴塞尔银行监管委员会

B.证券业协会

C.国际证监会组织

D.国际保险监督官协会

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分，包括巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织(IOSCO)、国际保险监督官协会(OAIS)等。

10、下列()时间点，不能进行科创板连续竞价。【选择题】

A.13:20

B.11:30

C.9:20

D.14:50

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上海证券交易所科创板连续竞价时间为：9:30~11:30、13:00~15:00。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

无形资产中的商标权作为能为公司带来超额利润的一种无形资产，对公司经营业绩具有重大影响，一般拟上市公司已实现业绩中包含了商标权给公司带来的超额利润。( )

正确答案：√
【解析】答案为A。题干说法正确。

承销团各成员包销金额中，单项包销金额不得超过其净资本的30%，最高不超过3亿元人民币。（ ）

正确答案：√
略

发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（ ）。

A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况

B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

D．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系

正确答案：CD

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