2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2019-10-26)

发布时间：2019-10-26

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是（）。【选择题】

A.股票

B.债券

C.基金

D.远期合约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

2、由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。【选择题】

A.亚洲债券

B.欧洲债券

C.龙债券

D.外国债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。外国债券一般由发行国所在地的证券公司、金融机构承销。

3、证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（）。
Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资
Ⅱ.由专家管理和运作
Ⅲ.经营稳定，收益可观
Ⅳ.能获得超额收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资（Ⅰ正确），由专家来管理和运作（Ⅱ正确），经营稳定，收益可观（Ⅲ正确），为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。

4、证券金融公司的组织形式为（）。【选择题】

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.合伙制企业

D.个人独资公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司的组织形式为股份有限公司。

5、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。【选择题】

A.中国结算公司

B.中国证监会

C.证券交易所

D.国务院

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票买卖印花税最后由中国结算公司统一向征税机关缴纳。

6、中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。协会理事任期为4年，可连选连任。

7、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为（选项A正确）。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构（选项B正确）。保荐机构负责证券发行的主承销工作（选项C错误），负有对发行人进行尽职调查的义务（选项D正确），对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

8、银行业金融机构包括（）。Ⅳ.邮政储蓄银行【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的商业银行（Ⅰ正确）、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行（Ⅲ正确）。信用合作机构（Ⅱ正确）包括城市信用社及农村信用社，邮政储蓄银行（Ⅳ正确）属于商业银行中股份制商业银行的一种。

9、上市公司出现（）情形的，可以向证券交易所申请主动退市。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市： （1）上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易；（Ⅰ正确）  （2）上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让；  （3）上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件； （Ⅱ正确） （4）上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；  （6）上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销； （Ⅳ正确） （7）上市公司股东大会决议公司解散。

10、从基金管理人的角度看，基金运作中后台管理服务不包括（）。【选择题】

A.份额的注册登记

B.会计核算

C.客户服务

D.信息披露

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务，基金的投资管理则体现了管理人的价值，而份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务则对保证基金的安全运作起着重要的作用。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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