2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2019-10-31)

发布时间：2019-10-31

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施的是（）。Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户（Ⅰ正确）、证券账户和银行账户（Ⅱ正确）；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

2、股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是（）。【选择题】

A.证权证券

B.要式证券

C.资本证券

D.有价证券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，这表明股票是有价证券。股票是证权证券，股票代表的是股东权利，它的发行以股份的存在为条件，股东权利不随股票的损毁遗失而消失。股票是要式证券，证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。股票是资本证券，股票是投入股份公司的资本份额的证券化。

3、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。 Ⅳ.修正的美式期权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为美式期权（Ⅰ正确）、欧式期权（Ⅲ正确）和修正的美式期权（Ⅳ正确）。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

4、证券投资基金的收入来源主要有（）。
Ⅰ.现金收入
Ⅱ.利息收入
Ⅲ.投资收益
Ⅳ.其他收入【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入（Ⅱ正确）、投资收益（Ⅲ正确）以及其他收入（Ⅳ正确）。

5、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为（）。【选择题】

A.独立型与非独立型

B.可分型与不可分型

C.独立型与分离型

D.可分离型与非分离型

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：按附新股认股权和债券能否分开来划分，债券可分为：

（1）可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让；

（2）非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖对象的债券。

6、

普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在（）上的要求。

【选择题】

A.所持股份多少

B.股东义务

C.经济利益

D.股权大小

正确答案:C

答案解析:选项C正确：普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。

7、下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。【选择题】

A.公司债券条款中包含的赎回条款

B.公司债券条款中包含的返售条款

C.公司债券条款中包含的转股条款

D.在期货交易所交易的期货合约

正确答案:D

答案解析:选项D正确：交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

8、可交换债券与可转换债券的区别包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：可交换债券与可转换债券具有类似的特征，也有以下明显的区别： 

9、若年利率为8%，现在应一次存入银行（ ）万元，才能在2年后一次取出10万元。【选择题】

A.7.55

B.8.64

C.7.89

D.8.57

正确答案:D

答案解析:选项D正确：已知终值为10万元，利率为8%，期限为2年，现值PV=FV/（1+i）=8.57万元。

10、政策性金融债券是指我国政策性银行为筹集资金，经监管部门批准，以市场化方式向（）等金融机构发行的债券。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：政策性金融债券是指我国政策性银行为筹集资金，经监管部门批准，以市场化方式向国有商业银行（Ⅲ正确）、邮政储蓄银行（Ⅳ正确）、城市商业银行（Ⅰ正确）等金融机构发行的债券。政策性银行包括国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

给出一个企业的流动比率数值，就可以根据该数值直接判断出其流动性的好坏。（ ）

正确答案：×
一个企业的流动比率，只有和同行业平均流动比率、本企业历史的流动比率进行比较，才能知道这个比率是高还是低。

上市公可申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。 （ ）

正确答案：√
略。

以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。

A．利率互换

B．信用联结票据

C．信用互换

D．保证金互换

正确答案：BC
信用衍生工具的核心是转移或防范信用风险，主要包括信用互换、信用联结票据等等。

网上竞价发行方式的缺陷是( )．

A．市场性

B．发行市场与交易市场的联动性

C．经济高效性

D．股价易被机构大资金操纵

正确答案：D
【解析】答案为D．网上竞价发行方式的缺陷是股价易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险，特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大．

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