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章节练习文章列表

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-23)

2021-11-23

2、被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，（1）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；（4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料；... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-22)

2021-11-22

【选择题】A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本正确答案:该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。Ⅰ.风险限额设定Ⅱ.超限额处置Ⅲ.风险限额监测Ⅳ.风险限额调整【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案:风险限额管理包括风险限额设定、风险限额监测、超限额处置等环节。3、（）是指市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-20)

2021-11-20

小编为您整理第二章中国的金融体系与多层次资本市场5道练习题，提高法定存款准备金率（Ⅳ项正确）和提高再贴现率（Ⅱ项正确）可以减少货币供应量。【选择题】A.微型企业板块市场B.主板市场C.中小企业板块市场D.创业板市场正确答案:【选择题】A.企业债B.利率债C.信用债D.公司债正确答案。我国债券市场发行债券包括利率债和信用债：是指直接以政府信用为基础或是以政府提供偿债支持为基础而发行的债券。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-19)

2021-11-19

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，【选择题】A.重大违法强制退市 B.交易类强制退市C.财务类强制退市D.上市公司股票被终止上市的，达到上市条件后可申请重新上市正确答案:根据《上海证券交易所科创板股票上市规定》科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括：【选择题】A.S股B.N股C.H股D.红筹股正确答案:在香港上市的外资股被称为。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-18)

2021-11-18

Ⅰ.提供多样化的投资品种Ⅱ.提供更多的合规投资Ⅲ.实现低成本投资Ⅳ.降低资本要求，【选择题】A.普通日交割B.约定日交割C.当日交割D.清算日交割正确答案:Ⅰ.市场利率 Ⅱ.承销商承销国债的中标成本 Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平 Ⅳ.国债承销的手续费收入【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（Ⅰ正确）（2）承销商承销国债的中标成本；... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-17)

2021-11-17

【选择题】A.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东B.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东C.社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东D.缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东正确答案:... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-16)

2021-11-16

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，Ⅰ.以相应的现货资产作为标的物Ⅱ.成交时需要立即交割Ⅲ.价格由基础资产决定Ⅳ.一般表现为合约【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:可将金融市场分为现货市场和衍生品市场。是指交易衍生工具的市场。衍生工具通常是指从标的资产或基础资产派生出来的新型金融工具。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-16)

2021-11-16

【选择题】A.信托财产B.自有资金C.公司资本D.公司负债正确答案:2、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。【选择题】A.是委托人、受益人与受托人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C.是所有者和经营者之间的关系D.是相互制衡的关系正确答案:... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-15)

2021-11-15

<br/>1、某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于（）。【选择题】A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款正确答案:直接融资是指资金需求方直接从资金供给方获得资金的方式，就是投资者不通过信用中介机构直接向筹资者进行投资的资金融通形式。直接融资的融资方式是发行股票或债券。国有银行通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。【选择题】A.直接融资B.间接融资C.担保融资D.信用融资正确答案:... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-13)

2021-11-13

B.分级基金是将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品C.分级基金属于特殊类型的基金D.分级基金的基础份额被称为母基金份额，预期风险收益较高的子份额被称为A类份额正确答案:将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-12)

2021-11-12

【选择题】A.成交金额的0.02‰B.成交面额的1‰C.成交金额的0.5‰D.成交面额的0.5‰正确答案:但最新规定《关于调整A股交易过户费收费标准有关事项的通知》称，统一调整为按照成交金额0.02‰向买卖双方投资者分别收取。无记名股票的特点包括股东权利归属股票的持有人、认购股票时要求一次缴纳出资、转让相对简便、安全性较差。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-12)

2021-11-12

<br/>1、证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。【选择题】A.证券实名制B.货银对付的交收制度C.净额结算制度D.统一结算制度正确答案:（选项ABC正确）2、会员大会结束（）个工作日内，Ⅰ.合格境内机构投资者的资格认定较为严格Ⅱ.许可投资的证券品种和比例存在一定限制Ⅲ.投资范围和投资额度有严格限制，（2）许可投资的证券品种和比例存在一定限制；5、下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-11)

2021-11-11

【选择题】A.债券和股票都属于有价证券B.尽管从单个债券和股票看，二者的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段，（选项A正确）（2）债券与股票都是筹措资金的手段；（选项B正确）2、我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点（Ⅰ正确）和财政部门国债服务部（Ⅱ 正确）面向社会发行。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-09)

2021-11-09

【选择题】A.中国证监会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司D.证券交易所正确答案:中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-09)

2021-11-09

【选择题】A.利率互换B.金融期货合约C.信用违约互换D.可转换公司债券正确答案:按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。【选择题】A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融现货合约D.金融期权合约正确答案:按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是金融远期合约。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-08)

2021-11-08

Ⅰ.为股票发行价格的确定提供依据 Ⅱ.发行或转让价格较灵活Ⅲ.持有者的权利跟有面额股票的不同 Ⅳ.便于股票分割【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（Ⅱ正确）（2）便于股票分割；（Ⅳ正确）2、关于股票的性质。股票是有价证券、股票是要式证券（Ⅰ正确）、股票是证权证券、股票是资本证券（Ⅳ正确）、股票是综合权利证券（Ⅲ正确）：即股票不属于物权证券。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-07)

2021-11-07

资产评估机构不能申请证券评估资格的有（）。自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅲ.在申请证券评估资格过程中。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-07)

2021-11-07

Ⅰ.基金份额持有人和基金管理人之间的关系 Ⅱ.基金管理人和基金托管人之间的关系Ⅲ.基金份额持有人和基金托管人之间的关系 Ⅳ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确）基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-06)

2021-11-06

Ⅰ.相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存Ⅱ.传统业务的局限性与信托品种不断创新并存 Ⅲ.总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存 Ⅳ.分业管理的专业性与信托业务多元化并存【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（Ⅲ正确）（4）分业管理的专业性与信托业务多元化并存。（Ⅳ正确）2、关于证券交易所竞价原则说法正确的是（）。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-03)

2021-11-03

成交价格确定原则包括（）。【选择题】A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时。... 阅读原文

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