2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-12-31)

发布时间：2020-12-31

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《业务规则》等规定，关于主办券商的下列说法正确的是（）。Ⅰ.从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格Ⅱ.从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格Ⅲ.经纪业务包括代理开立证券账户、代理买卖股票等业务Ⅳ.从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：（1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；（2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；（3）做市业务；（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。从事第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。

2、股份有限公司设监事会，其成员可以是（）人。Ⅰ.2Ⅱ.3Ⅲ.5Ⅳ.8【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确）

3、上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《国有资产评估管理办法》Ⅲ.《上市公司收购管理办法》Ⅳ.《上市公司股权分置改革管理办法》【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括：《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（Ⅰ项包括）、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》（Ⅲ项包括）、《上市公司股权分置改革管理办法》（Ⅳ项包括）和《国有资产评估管理办法》（Ⅱ项包括）等。

4、（）是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。【选择题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:B

答案解析:选项B正确：管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。

5、下列选项中，正确的是（）。【选择题】

A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

C.证券公司可以直接撤销境内分支机构

D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记（选项C错误）；证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证（选项D错误）；经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围（选项B正确）；未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务；证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销（选项A错误）。

6、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，依法负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的；（Ⅰ项正确）（2）虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的；（3）虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的；（4）未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的；（5）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；（6）致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的；（Ⅱ项正确）（7）在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；（8）多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；（Ⅳ项正确）（9）其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。（Ⅲ项正确）

7、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国刑法》 Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《中华人民共和国公司法》（Ⅰ包括）、《中华人民共和国证券法》（Ⅱ包括）、《中华人民共和国刑法》（Ⅲ包括）对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。

8、风险控制委员会的主要职责包括（）。Ⅰ.对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见Ⅱ.对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见Ⅲ.对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见Ⅳ.对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：风险控制委员会的主要职责包括：（1）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；（2）对风险管理和合规管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；（3）对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；（4）对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；（5）公司章程规定的其他职责。

9、私募基金子公司不得存在下列（）行为。Ⅰ.从事或变相从事实体业务，财务投资的除外Ⅱ.以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提Ⅲ.在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构Ⅳ.以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：私募基金子公司不得存在下列行为：（1）以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的；（Ⅳ正确）（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（Ⅰ正确）（3）在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构；（Ⅲ正确）（4）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（Ⅱ正确）（5）中国证监会和协会禁止的其他行为。

10、证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。【选择题】

A.经办人

B.申请人

C.复核员

D.签章人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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