2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-02-01)

发布时间：2022-02-01

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、（  ）是自营业务的最高决策机构。【选择题】

A.投资决策机构

B.证券公司

C.董事会

D.自营业务部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：董事会是自营业务的最高决策机构。

2、（）依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。会员及其工作人员应当予以配合，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检査，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。

3、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应于重大事件发生后（）内向中证报价提交报告。【选择题】

A.2个工作日

B.5个工作日

C.8个工作日

D.3个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。

4、对资产支持证券进行评级的，应当由取得（）核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。【选择题】

A.证券业协会

B.中国证监会

C.金融监管机构

D.中国人民银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对资产支持证券进行评级的，应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。

5、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。 Ⅰ.继承公证书Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件Ⅲ.继承人身份证原件及复印件 Ⅳ.证券账户卡原件及复印件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书（Ⅰ正确）、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件（Ⅱ正确）、继承人身份证原件及复印件（Ⅲ正确）、证券账户卡原件及复印件（Ⅳ正确）、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

6、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别

B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

C.客户身份持续识别与账户客户信息维护

D.客户账户管理业务的客户身份识别

正确答案:B

答案解析:选项A说法错误：客户身份识别的内容包括：（1）客户账户管理业务的客户身份识别；（2）账户身份信息变更时客户身份的重新识别，营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份；（3）客户身份持续识别与账户客户信息维护。

7、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

8、备案机构应于每月（）前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。【选择题】

A.5日

B.7日

C.10日

D.12日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息，并应于每年4月30日前报送上一年场外证券业务年度报告，但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。

9、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。Ⅰ.知情程度和态度 Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况Ⅲ.专业背景 Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（Ⅳ正确）（2）知情程度和态度；（Ⅰ正确）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（Ⅱ正确）（4）专业背景；（Ⅲ正确）（5）其他影响责任认定的情况。

10、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。Ⅰ.协助办理开户手续    Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货结算Ⅳ.代理客户进行期货交易【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（Ⅰ项不符合题意）（2）提供期货行情信息，交易设施；（Ⅱ项不符合题意）（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（Ⅲ、Ⅳ项符合题意）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案：B
我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

公司增加或减少注册资本，应由（ ）做出决议。

A．董事会

B．股东大会

C．监事会

D．全体股东

正确答案：B
这是我国《公司法》第三十八条的规定。

衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方都存在特定关系。 （ ）

正确答案：×
该变量与合同的任一方不存在特定关系。

价值发现是一种投资于市场价值被低估的证券的过程，在证券价值未达到被高估的价值时，投资获利的机会总是大于风险。（ ）

正确答案：√

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