2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2019-10-26)

发布时间：2019-10-26

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。【选择题】

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：ACD项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

2、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

3、符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，不超过公司净资产的（）。【选择题】

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，即尚未到期的各次发行的各种债券(如期限长短不同，利率不同，可转换或不可转换等)的总发行额，不超过公司净资产的40%。

4、《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。【选择题】

A.51%

B.50%

C.60%

D.40%

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。（选项A、B、C是控股股东）

5、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。【选择题】

A.50%；50%

B.40%；50%

C.50%；30%

D.60%；40%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

6、（）是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】

A.公平从业

B.公正从业

C.廉洁从业

D.审慎从业

正确答案:C

答案解析:选项C正确：廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

7、下列阐述错误的是（）。【选择题】

A.证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中，非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式

B.证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的，证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续

C.证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的，证券公司可以委派1名或以上工作人员为投资者办理开户手续

D.证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者，并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：见证开户的特殊要求：证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的，证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续，其中至少1名应为见证人员；视频见证开户的，证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者，并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证。证券公司等开户代理机构工作人员应当向投资者出示工作证件，并告知投资者可通过证券公司等开户代理机构网站、客服热线核实身份。

8、主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交的文件包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交： （1）申请书； （2）《经营证券业务许可证》（副本）复印件； （3）申请从事的业务及业务实施方案，包括：部门设置、人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主要业务管理制度，技术系统说明等；

9、根据中国证券业协会相关规定，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。Ⅰ.券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公 平自愿的原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求： （1）具备从业资格 证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务。 （2）遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则 证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公 平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。 

10、非金融机构开展基金托管业务的，基金托管部门拟任高级管理人员需符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的（）。【选择题】

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：非金融机构开展基金托管业务的，基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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