2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2021-08-29)

发布时间：2021-08-29

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考题共100道，分为选择题和组合型选择题。下面51题库考试学习网带来了历年真题10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自测提升!

1、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是()。

Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金

Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众

Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者

Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私募基金的要求则低得多。(Ⅳ错误)

2、()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。【选择题】

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.股票公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

3、《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为()的公司股东可能不是公司控股股东。【选择题】

A.51%

B.50%

C.60%

D.40%

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。(选项A、B、C是控股股东)

4、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是()。【选择题】

A.证券公司的解散事由与清算办法

B.证券公司的业务范围

C.证券公司的注册资本

D.证券公司股权结构的重大调整

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券公司章程中的重要条款包括：

(1)证券公司的名称、住所;

(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;

(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;

(4)证券公司的解散事由与清算办法(选项A属于);

(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

5、证券公司、证券投资咨询机构应当提前( )将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。【选择题】

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

6、( )应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。【选择题】

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。

7、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自受理申请材料之日起()内作出批准或不予批准的决定。【选择题】

A.10个工作日

B.20个工作日

C.15个工作日

D.5个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。

8、参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

9、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。【选择题】

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

10、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的()年内至少应进行一次复核。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。

以上就是本次51题库考试学习网为大家带来的全部内容，如果还有不清楚的，请持续关注51题库考试学习网，我们将继续为大家答疑解惑，并带来更多有价值的考试资讯!

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