2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2019-11-03)

发布时间：2019-11-03

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。【选择题】

A.行政

B.强制

C.自律

D.经济

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。【选择题】

A.15

B.20

C.30

D.45

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会依法受理、审查申请文件，对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

3、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人
Ⅱ.本罪的主观方面为故意
Ⅲ.侵害了投资者的利益
Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：操纵证券期货市场罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的（Ⅱ项正确）；本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益（Ⅲ项正确）。

4、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以（）的罚款。【选择题】

A.10万元以上20万元以下

B.20万元以上30万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.20万元

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。

5、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令停业整顿；（2）指定其他机构托管、接管；（3）撤销经营证券业务许可；（4）撤销。

6、下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项的有（  ）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：(1)“证券研究报告”字样。(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。（Ⅳ项正确）(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。(5)发布证券研究报告的时间。（Ⅱ项正确）(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。（Ⅲ项正确）

7、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循（  ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。【选择题】

A.诚实信用、忠实客户利益

B.客观公正、诚实信用

C.客观公正、守法合规

D.客观公平、诚实信用

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

8、在对基金托管的监督管理中，根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定，（）。【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定：

9、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：

10、证券公司应当在选择信息技术服务机构（），制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方。【选择题】

A.之前

B.之后

C.同时

D.任意时候

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

由于证券交易主体的资金数量、交易能力等的不同，因此所受到的待遇等也是不同的。（ ）

正确答案：×
交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。

资产管理比率通常又被称为“运营效率比率”，但它不包括（ ）。

A．存货周转率

B．速动比率

C．应收账款周转天数

D．流动资产周转率

E．总资产周转率

正确答案：B

对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有（ ）。

A．需求拉上的通货膨胀

B．成本推进的通货膨胀

C．供给短缺的通货膨胀

D．结构性的通货膨胀

正确答案：ABD

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