2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2019-11-12)

发布时间：2019-11-12

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。【选择题】

A.政治

B.经济

C.市场

D.法律

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

2、（）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。【选择题】

A.分支机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.投资决策机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资决策机构是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

3、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。【选择题】

A.在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担

B.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

正确答案:A

答案解析:选项A描述错误：在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。

4、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。
Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
Ⅱ.公司合并的
Ⅲ.公司转让主要财产的
Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：

（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的；（Ⅰ不包括）

（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（Ⅱ、Ⅲ包括）

（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。（Ⅳ包括）

5、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产
Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产
Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产（Ⅰ项正确）、集合资产管理计划资产与其他客户的资产（Ⅱ项正确），不同集合资产管理计划的资产（Ⅲ项正确），相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

6、普通合伙企业存续期间，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，（）。【选择题】

A.由该合伙人自行决定

B.应经2/3以上合伙人同意

C.应经全体合伙人过半数同意

D.经其他合伙人一致同意

正确答案:D

答案解析:选项D正确：合伙人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙协议另有规定外，须经其他合伙人一致同意。

7、根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列（）部分或全部业务的证券公司。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：（1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；（2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；（3）做市业务；（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。

8、上证50ETF期权作为股票期权的首个试点品种，于（）在上海证券交易所上市交易。【选择题】

A.2015年2月15日

B.2015年2月9日

C.2016年2月9日

D.2016年2月15日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：作为股票期权的首个试点品种，上证50ETF期权于2015年2月9日在上海证券交易所上市交易。

9、私募基金的募集禁止行为包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：私募基金的募集禁止行为：

10、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】

A.5

B.7

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

下面小编为大家准备了证券从业资格的相关考题，供大家学习参考。

上市公司申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案到股东大会批准的有关信息披露。（）

正确答案：B
熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P251。

首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

A．持有人姓名

B．对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项

C．所持股份的质押或冻结情况

D．近3年所持股份的增减变动情况

正确答案：ACD
【解析】答案为ACD。首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。B选项属于发行人应披露的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况。

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从业人员管理部 021-66575956 021-66575957

以下交易活动中属于内幕交易的是（）。

A．非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

C．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

正确答案：ABD