2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-10-23)

发布时间:2019-10-23


2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。【选择题】

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:信息披露违法责任人员的责任大小,可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定:
(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用;
(2)知情程度和态度;(B属于)
(3)职务、具体职责及履行职责情况;(A属于)
(4)专业背景;(C属于)
(5)其他影响责任认定的情况。

2、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是()。【选择题】

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润

正确答案:A

答案解析:选项A正确:背信运用受托财产罪,是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体,即金融机构。主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。

3、根据行为主体的角度,可以将虚假陈述的行为分为()。
Ⅰ.行业的虚假陈述
Ⅱ.自然人的虚假陈述
Ⅲ.法人的虚假陈述
Ⅳ.公司的虚假陈述【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述(Ⅱ正确)和法人的虚假陈述(Ⅲ正确)等。

4、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为()。
Ⅰ.一级市场中的虚假陈述
Ⅱ.二级市场中的虚假陈述
Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述
Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述(Ⅰ正确)和二级市场中的虚假陈述(Ⅱ正确)。

5、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中,错误的有()。
Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
Ⅱ.本罪的主体主要是单位
Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误:欺诈发行股票、债券罪(本罪)在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映,仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。
(Ⅰ、Ⅲ项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件,Ⅱ项属于其主体要件)


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

金融衍生工具是指( )。

A.建立在基础产品或基础变量之上,但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

B.建立在金融衍生产品之上,其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

C.基础金融产品本身

D.建立在基础产品或基础变量之上,其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

正确答案:D
52.D【解析】金融衍生工具实际上是交易双方交易对基础金融产品价格的预测。

可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。( )

正确答案:√
考点:掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节,P181。

债券互换的估价方法之一投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为( )个组成成分。

A.2

B.4

C.5

D.7

正确答案:B
B
债券互换的估价方法之一投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为4个组成成分。

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