2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-08-18)

发布时间：2021-08-18

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、考虑到一些机构投资者和管理人的内部关系人等具备专业能力，并能够识别和承担风险，将（）视为合格投资者。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.依法设立但尚未在中国基金业协会备案的投资计划Ⅲ.慈善基金Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：考虑到一些机构投资者和管理人的内部关系人等具备专业能力，并能够识别和承担风险，将下列四类投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划；（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（4）中国证监会规定的其他投资者。

2、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。Ⅰ.融资买入量Ⅱ.融资余额Ⅲ.融券卖出量Ⅳ.融券余额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：前一交易日单只证券融资融券交易信息包括：（1）前一交易日单只标的证券融资买入量、融资余额等信息；（Ⅰ、Ⅱ项正确）（2）前一交易日单只标的证券融券卖出量、融券余额等信息；（Ⅲ、Ⅳ项正确）（3）前一交易日市场融资融券交易总量信息。

3、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。Ⅰ.监管谈话    Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.罚款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话（Ⅰ项正确）、出具警示函（Ⅱ项正确）、责令定期报告（Ⅲ项正确）等监管措施。

4、证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。Ⅰ.现金  Ⅱ.股票Ⅲ.债券  Ⅳ.期货【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金（现金、银行存款、其他货币资金）形式的资产。（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ符合题意）

5、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（1）代理投资人从事证券、期货买卖；（Ⅰ项正确）（2）向投资人承诺证券、期货投资收益；（Ⅱ项正确）（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（Ⅳ项正确）（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（Ⅲ项正确）（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在上市公司调研中，进行基本分析的主要工作包括（ ）。

A．公司的市场营销

B．公司所属行业

C．公司的工资奖励制度

D．公司的研究开发费用占销售收入的比重

正确答案：ABCD
基本分析是上市公司调研的重要环节，是证券投资分析不可或缺的工作，这项工作主要包括七个方面的内容：(1)分析公司所属行业；(2)分析公司的背景和历史沿革；(3)分析公司的经营管理；(4)分析公司的市场营销；(5)分析公司的研究与开发；(6)分析公司的投资与融资；(7)分析公司潜在的项目风险。选项中，A属于第四个方面；8属于第一个方面；C属于第三个方面；D属于第五个方面。

行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案：C

答案为C。《证券公司风险处置条例》第二十八条规定，行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

下列不属于垄断竞争型市场特点的是（ ）。 A．生产者众多，各种生产资料可以流动 B．生产的产品同种但不同质 C．这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入 D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

正确答案：C
考点：了解行业的市场结构及各类市场的含义、特点及构成。见教材第四章第二节，P142。

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