2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-03-03)

发布时间：2022-03-03

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司风险控制指标体系以（）为核心。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资产Ⅲ.利润率Ⅳ.流动性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。

2、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。Ⅰ.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点Ⅱ.名单编制和管理的程序及职责分工Ⅲ.掌握名单的工作人员范围Ⅳ.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。

3、证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施（）工作。Ⅰ.信息技术规划Ⅱ.信息系统建设Ⅲ.信息技术质量控制Ⅳ.信息安全保障【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施信息技术规划、信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。

4、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。【选择题】

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。

5、（）依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。【选择题】

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国人民银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

初级产品市场、制成品市场分别属于（ ）。

A．完全垄断型市场

B．不完全竞争型市场

C．完全竞争型市场

D．寡头垄断型市场

E．半强式市场

正确答案：BC

基金管理公司需要报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 （ ）

正确答案：×

一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金金额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。（ ）

正确答案：√

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