2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-01-10)

发布时间：2022-01-10

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。【选择题】

A.分支机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.投资决策机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资决策机构是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

2、证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括（）。Ⅰ.具有融资融券业务资格，且业务运作规范Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.技术系统准备就绪Ⅳ.具有财务顾问业务资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：（1）具有融资融券业务资格，且业务运作规范；（Ⅰ项正确）（2）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；（Ⅱ项正确）（3）技术系统准备就绪；（Ⅲ项正确）（4）参与转融通业务应当具备的其他条件。

3、下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.公司净资本符合中国证监会的规定

B.财务顾问主办人不少于3人

C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（1）公司净资本符合中国证监会的规定；（选项A正确）（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；（选项C正确）（4）公司财务会计信息真实、准确、完整；（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；（选项D正确）（6）财务顾问主办人不少于5人；（选项B错误）（7）中国证监会规定的其他条件。

4、标准化债权类资产应当符合以下条件（）。Ⅰ.等分化，可交易Ⅱ.信息披露充分Ⅲ.集中登记，独立托管Ⅳ.公允定价，流动性机制完善【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：标准化债权类资产应当伺时符合以下条件：等分化，可交易；信息披露充分；集中登记，独立托管；公允定价，流动性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。

5、股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金是指（）。【选择题】

A.交易费

B.权利金

C.保证金

D.认购费

正确答案:B

答案解析:选项B正确：权利金，是指股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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